Seguimiento de Disposiciones

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Total disposiciones

500

154 en trámite

Vencidas

154

Requieren acción

Próx. 30 días

0

Cumplidas

346

% Cumplimiento

69%

Disposiciones

500 resultados
Código / AsuntoEnteAvanceEstado
I-2021-011-DCI-4.2.bPresentar el informe a los titulares
Control Interno
100%
Cumplido
2013-003-I-DCI-b)Reglamento sobre Transporte de la Municipalidad deSan Carlos
Control Interno
100%
Cumplido
2013-003-I-DCI-k)Normativa COMPLETA que garantice control de combustible
Control Interno
100%
Cumplido
2013-003-I-DCI-a)Manual sobre Uso y Control de Flotilla de la Municipalidad de San Carlos
Control Interno
100%
Cumplido
2013-003-I-DCI-a)-BManual sobre Uso y Control de Flotilla de la Municipalidad de San Carlos
Control Interno
100%
Cumplido
2013-003-I-DCI-j)Reportes de boletas en procesos de pago
Control Interno
100%
Cumplido
2013-003-I-DCI-h)Formalicen las contrataciones con las diferentesestaciones de servicio
Control Interno
100%
Cumplido
2013-003-I-DCI-i)Dispensador de Combustible
Control Interno
100%
Cumplido
2013-003-I-DCI-c)Reglamento de Pago de Kilometraje a los Funcionarios
Control Interno
0%
Asignado
2013-003-I-DCI-f)Directrices necesarias para que en adelante se mantengan en funcionamiento las disposiciones emitidas
Control Interno
100%
Cumplido
2013-003-I-DCI-e)Persona a tiempo completo que se encargue de todo el proceso completo de uso y control de flotilla
Control Interno
100%
Cumplido
2013-003-I-DCI-g)Verificaciones de campo por parte de Servicios Generales
Control Interno
100%
Cumplido
2013-003-I-DCI-d)Poner en funcionamiento el sistema de pago con tarjetas.
Control Interno
100%
Cumplido
I-2014-001-DCI-3.Capacitación general a los inspectores sobre los procedimientos
Control Interno
0%
En Ejecución
I-2014-001-DCI-2.Informe de las giras realizadas por la Jefatura de Inspectores
Control Interno
0%
En Ejecución
I-2014-002-DCIc.Capacitación formal para todo el personal
Control Interno
0%
En Ejecución
I-2014-002-DCId.Manual de usuario o video tutorial
Control Interno
0%
En Ejecución
I-2015-003-DCI-c.c) En tres ocasiones Ricardo Gamboa Araya realizó solicitudes de permisos de construcción la última en el año 2007 ninguna superior a 1875 m2. No hay solicitudes para la finca 186882 solo para 423333 . Existe un único permiso de construcción a nombre de Ricardo Gamboa Araya P01775-07 para un área de 1875 m2 por un valor de 46875000.00 millones de colones.Se concedieron dos Visados Sujetos a Eficacia en las fincas involucradas sin embargo en el expediente facilitado por el Departamento de Ingeni
Control Interno
100%
Cumplido
I-2015-007-DCI-2.Facilitar por escrito el número de caso y el plazo
Control Interno
0%
En Ejecución
I-2015-007-DCI-3.Documentar un proceso sobre “Reintegros”
Control Interno
0%
En Ejecución
I-2015-007-DCI-4.Reglamento de “Cobro de Basura”
Control Interno
0%
En Ejecución
I-2015-008-DCI-c.Girar las directrices necesarias para que se garantice que en futuros procedimientos de contratación la Proveeduría
Control Interno
0%
Revisión Alcaldía
I-2015-008-DCI-d.Solicitar a la Dirección legalmonto del descuento que no fue reconocido a la empresa Constructora Presbere S.A.
Control Interno
0%
Revisión Alcaldía
I-2015-008-DCI-a.Ajuste los procesos de control relativos a los expedientes de las compras
Control Interno
0%
Revisión Alcaldía
I-2015-008-DCI-f.Establezcan las actividades de control internonecesarias para garantizar la correcta ejecución de los controles relativos a las garantías
Control Interno
0%
Revisión Alcaldía
I-2015-008-DCI-b.Documentos relaciones con el proceso de compra sean incluidos en el expediente de la contratación
Control Interno
0%
Revisión Alcaldía
I-2015-008-DCI-e.Solicitar a la dirección Legal que proceda a optimizar los textos de los contratos
Control Interno
0%
Revisión Alcaldía
I-2015-008-DCI-g.Seguimiento y asesoría a la Proveeduría por los incumplimientos de la empresa contratada
Control Interno
0%
Revisión Alcaldía
I-2014-001-DCI-4.Revisar y actualizar los expedientes de casos con y sin permiso de construcción
Control Interno
0%
En Ejecución
IAI-05-2014-4.1.1 e)Establecer un control por escrito del trabajo o valoración técnica que realiza el encargado de soporte para determina el estado de un equipo ya sea para reparación o desecho.
Auditoría Int.
0%
En Ejecución
IAI-05-2014-4.1.1 f)Establecer procedimientos por escrito sobre el proceso de desecho de cintas de respaldo.
Auditoría Int.
0%
En Ejecución
IAI-05-2014-4.1.1 c)Realizar los procesos necesarios para que el departamento de TIC's en conjunto con el CSIC propongan un "Plan de actualización Tecnológica"
Auditoría Int.
0%
En Ejecución
IAI-05-2014-4.1.1 a)Realizar Manual de Control y Seguridad de Activos de la Municipalidad de San Carlos
Auditoría Int.
0%
En Ejecución
IAI-05-2014-4.1.1 b)Realizar las acciones necesarias para que los procedimientos y controles establecidos por la administración para el ingreso y salida de equipo tecnológico se cumplan cabalidad adicional realice revisiones periódicas sobre el cumplimiento de los controles.
Auditoría Int.
0%
En Ejecución
IAI-05-2014-4.1.1 d)Analizar y establecer si es necesario los controles y procedimientos para el manejo y uso de las partes internas o externas que son extraídas de los equipos que están para desecho.
Auditoría Int.
0%
En Ejecución
-4.5Recolección de Sólidos
CGR
100%
Cumplido
I-2015-006-DCI-i)informe trimestral sobre la gestión de compras
Control Interno
100%
Cumplido
I-2015-006-DCI-e)actualizado el Registro de Proveedores
Control Interno
100%
Cumplido
I-2015-006-DCI-g)cuidado con contratos sin timbres
Control Interno
0%
Asignado
I-2015-006-DCI-k)Utilizar el "Sistema de Presupuestos" - solicitar opción que muestre movimientos anteriores a las modificaciones
Control Interno
100%
En Ejecución
I-2015-006-DCI-d)Tabla de Plazos
Control Interno
100%
Cumplido
I-2015-006-DCI-h)generar directriz a los distintos Jefes Departamentales indicando que a los programas que se les modifique el presupuesto no se les variará a posterior
Control Interno
100%
En Ejecución
I-2015-006-DCI-f)cumplimiento de plazos para la solicitud de refrendo
Control Interno
100%
Cumplido
I-2015-006-DCI-L)Planificación debe hacer revisión más exhaustiva de las justificaciones
Control Interno
100%
En Ejecución
I-2015-006-DCI-j)fechas de ejecución de los recursos solicitados en las modificaciones presupuestarias versus Proveeduría y la modificación del plan de compras
Control Interno
100%
Cumplido
I-2015-006-DCI-c)Acueductos debe poner al día los pagos pendientes entre otros
Control Interno
0%
Asignado
I-2015-006-DCI-a)Implementar una Tabla de Plazos para sus contrataciones:
Control Interno
100%
Cumplido
I-2016-009-DCI-1.7.18Capacitación
Control Interno
100%
Cumplido
I-2016-009-DCI-1.7.3Registro de todas las entradas y salidas del inventario
Control Interno
100%
Cumplido
IAI-06-2016-5.2.3Ordene la aplicación del manual de procedimientos para la recepción de urbanizaciones (P-DSU-003-2009)
Auditoría Int.
100%
Cumplido
IAI-06-2016-5.2.4Girar directrices para que se cree mecanismo de verificación de obras antes de recibir
Auditoría Int.
100%
Cumplido
IAI-06-2016-5.2.1Los visados deben ser otorgados por un topógrafo
Auditoría Int.
100%
Cumplido
I-2016-008-DCI-h)Realizar las acciones necesarias respecto al proceder de los funcionarios de Enlace Comunal y Proveeduría Municipal
Control Interno
0%
En Ejecución
I-2016-008-DCI-g)garantizar el interés público con lo adjudicado
Control Interno
0%
En Ejecución
IAI-06-2016-5.2.2Directrices para archivo de documentación de Permisos de Construcción
Auditoría Int.
100%
Cumplido
IAI-007-2016-5.1.1Emitir Directrices sobre Planificación de Obras
Auditoría Int.
100%
Cumplido
I-2016-005-DCI-d.Dar seguimiento a los faltantes de malla
Control Interno
100%
Cumplido
I-2017-003-DCI-2.7Se hace una segunda orden de compra para este proceso no obstante el plazo en la orden de inicio difiere de la primera orden
Control Interno
0%
En Ejecución
I-2017-003-DCI-2.2Requisitos de "primera calidad"
Control Interno
0%
En Ejecución
I-2016-009-DCI-1.7.17Compras
Control Interno
100%
Cumplido
I-2017-003-DCI-2.4Cronograma para Control de Obra.
Control Interno
0%
En Ejecución
IAI-004-2017-5.2.3Gire directrices para que la información de los proyectos sea archiva de forma oportuna en los expedientes
Auditoría Int.
100%
Cumplido
IAI-004-2017-5.2.4Gire directrices para que se haga un cronograma de uso de maquinaria
Auditoría Int.
100%
Cumplido
IAI-004-2017-5.2.2Girar directriz para que se aplique manual para suervisión de obras y que se solicite dejar por escrito cualquier cambio en la obra
Auditoría Int.
100%
Cumplido
IAI-004-2017-5.2.5Girar directriz para que se haga una correcta documentación de proyecto y que estos responda a necesidades comunales
Auditoría Int.
100%
Cumplido
IAI-004-2017-5.2.1Emitir directrices para que se uniformice la toma de datos de campo
Auditoría Int.
100%
Cumplido
I-2016-008-DCI-c)fortalecer el análisis del sistema de evaluación a solicitar en las compras - NO sólo el precio
Control Interno
100%
Cumplido
I-2017-005-DCI-4.2.6Que las correcciones en los pagos sean solicitadas con las formalidades necesarias
Control Interno
0%
En Ejecución
I-2015-007-DCI-1.Dar seguimiento a los temas de Solicitudes de Expedientes y Patentes en ofertas de Proveedores
Control Interno
100%
Cumplido
I-2016-009-DCI-1.7.1Diagnóstico y optimización de procesos en el Plantel Municipal
Control Interno
100%
Cumplido
I-2017-003-DCI-1.3Garantía de Cumplimiento y Formalización del Contrato
Control Interno
0%
En Ejecución
I-2017-003-DCI-1.1Lista de Chequeo de Solicitudes de compra
Control Interno
100%
Cumplido
I-2017-003-DCI-1.7olocar el plazo real que fue dado por los oferentes en las órdenes de compra
Control Interno
100%
Cumplido
I-2017-003-DCI-1.5Adjuntar a la oferta presupuesto detallado con los materiales a utilizar y estos deben ser de primera calidad
Control Interno
100%
Cumplido
I-2017-003-DCI-1.4Solicitar a la Dirección de Asesoría Legal y Servicios Jurídicos indicar como proceder en este caso ya que en la contratación en estudio Servicios Generales y la Proveeduría tramitaron los pagos del proveedor sin que el mismo hubiera hecho una entrega
Control Interno
100%
Cumplido
I-2017-003-DCI-1.2Sistema de evaluación a utilizar 100% precio
Control Interno
100%
Cumplido
I-2017-003-DCI-1.14Atrasos en proceso de compra
Control Interno
0%
En Ejecución
I-2017-003-DCI-2.6Se incluye la orden de inicio sin embargo en esta no consta el recibido de la empresa
Control Interno
0%
En Ejecución
I-2017-003-DCI-2.1“Solicitud de proceso de compra” se puede ver en el encabezado del oficio a nombre de Meylin Miranda González
Control Interno
0%
En Ejecución
I-2017-003-DCI-1.12Diseños y Estructuras Hidalgo se presenta a realizar las mejoras
Control Interno
0%
En Ejecución
I-2017-003-DCI-2.5“Estudio técnico y de precios” este es firmado por Meilyn Miranda y Cristian Chaves.
Control Interno
0%
En Ejecución
I-2017-003-DCI-1.13Pedir a la Proveeduría revisar los errores mencionados en el 1.13 de las conclusiones para que no se repitan en futuros procesos.
Control Interno
0%
En Ejecución
I-2017-003-DCI-1.10Pendientes en referencia a lo solicitado en el cartel
Control Interno
100%
Cumplido
I-2017-003-DCI-2.9Cumplimiento de Garantía
Control Interno
0%
En Ejecución
I-2017-003-DCI-2.8Faltó una resolución de la Proveeduría en cambios
Control Interno
0%
En Ejecución
I-2017-003-DCI-2.11Riesgos asociados
Control Interno
100%
Cumplido
I-2014-001-DCI-1.Revisar el caso de Alberto Porras Salazar y Johnny Gómez Hidalgo
Control Interno
0%
En Ejecución
I-2017-006-DCI-4.2.bOrdenar a la Proveeduría de forma inmedita atender la advertencia 2015-0043-DCI
Control Interno
0%
En Ejecución
I-2016-005-DCI-a.Resolver los puntos legales solicitados en oficio A.M. 0521-2016
Control Interno
0%
En Ejecución
IAI-001-2018-4.2Desarrollo de nueva metodología de funcionamiento del SEVRI
Auditoría Int.
100%
Cumplido
IAI-001-2018-4.8Verificar que los resultados del SEVRI se utilizan en la Planificación
Auditoría Int.
100%
Cumplido
IAI-001-2018-4.3Asignación de recursos necesarios para funcionamiento del SEVRI
Auditoría Int.
0%
En Ejecución
IAI-001-2018-4.7Valorar permanencia de Comisión de SEVRI
Auditoría Int.
100%
Cumplido
IAI-001-2018-4.4Revisar y ajustar la Herramienta del SEVRI
Auditoría Int.
100%
Cumplido
IAI-001-2018-4.6Ordenar el cumplimiento de la normativa de SEVRI y la vigilancia del Dpto de Control Interno
Auditoría Int.
100%
Cumplido
IAI-001-2018-4.5Elaboración de Plan de Capacitación del SEVRI
Auditoría Int.
100%
Cumplido
IAI-001-2018-4.9Corregir Autoevaluaciones de Control interno
Auditoría Int.
100%
Cumplido
IAI-003-2018-4.2.7Establecer actividades de control periodicas para mejorar atención y mantenimiento de infraestructura del mercado
Auditoría Int.
100%
Cumplido
IAI-003-2018-4.2.5Girar instrucciones para acatamiento en cuanto a las sanciones a inquilinos por incumplimientos
Auditoría Int.
100%
Cumplido
IAI-003-2018-4.2.4Controles y Manual para fiscalizar al Encargado del Mercado
Auditoría Int.
100%
Cumplido
I-2017-005-DCI-4.2.9Las compras deben contener un estudio de mercado
Control Interno
100%
Cumplido
I-2017-005-DCI-4.2.4Solicitar la confección de cronogramas de ejecución de obras
Control Interno
100%
Cumplido
I-2017-005-DCI-4.2.14Desarrollar estudio sobre aplicación de procesos de Proveeduría
Control Interno
100%
Cumplido
I-2017-005-DCI-4.2.8Los documentos de las compras deben ser incluidos en el expediente de compra
Control Interno
100%
Cumplido
I-2017-005-DCI-4.2.2Solicitar que se de cumplimiento al Proceso de Planificación de Compras
Control Interno
0%
En Ejecución
I-2017-005-DCI4.2.5Aplicar procedimiento para cambio de forma de pago
Control Interno
100%
Cumplido
I-2017-005-DCI-4.2.7Crear tabla de plazos
Control Interno
100%
Cumplido
I-2017-005-DCI-4.2.12El estudio Legal es previo al estudio técnico
Control Interno
100%
Cumplido
DFOE-DL-IF-00012-2017-4.9.Elaborar implementar y divulgar con fundamento en el ordenamiento jurídico y con la participación activa de las unidades administrativas y funcionarios competentes la normativa interna que regule el proceso de transferencias a sujetos privados
CGR
100%
Cumplido
IAI-003-2018-4.2.6Mejorar proceso de cobro administrativo y judicial a los inquilinos del mercado para reducir el pendiente
Auditoría Int.
100%
Cumplido
IAI-003-2018-4.2.8Manual De Procedimientos para Realización de Dictamen de Alquiler
Auditoría Int.
100%
Cumplido
IAI-002-2018-5.1.1Manuales de Procedimientos del Departamento de Desarrollo Estratégico
Auditoría Int.
100%
Cumplido
I-2017-005-DCI-4.2.13Desarrollar estudio sobre perjuicio de atrasos en construcción de CECUDI Selva Verde
Control Interno
100%
Cumplido
I-2016-001-DCI-4.2.aPronunciamiento de Legal por incumplimientos de la Proveeduría ante directrices
Control Interno
100%
Cumplido
I-2017-005-DCI-4.2.17Que Legal estudie si proceden acciones disciplinarias
Control Interno
100%
Cumplido
I-2016-011-DCI-e) 2.Analizar la redacción de las órdenes de inicio en cuanto al tema de prórrogas deben indicar que son aprobadas por la Proveeduría.
Control Interno
100%
Cumplido
I-2016-011-DCI-i) 1.No tramitar pagos a proveedores de proyectos si no se cuenta con los formularios de Recepción de Obras.
Control Interno
100%
Cumplido
I-2016-011-DCI-e) 3.En los carteles se debe incluir un apartado de multas según los indica el artículo 47 del Reglamento a la Ley de Contratación Administrativa.
Control Interno
100%
Cumplido
I-2018-004-DCI-c)Ordenar a Enlace Comunal cumpir con normativa del Archivo vigente
Control Interno
100%
Cumplido
I-2018-004-DCI-b)Remitir a Legal para indicar como proceder ante los hallazgos
Control Interno
100%
Cumplido
I-2018-004-DCI-a)Enlace Comunal debe aplicar requisitos que regulen tansferencias
Control Interno
100%
Cumplido
IAI-002-2019-4.1 c)Ordenar en un plazo máximo de diez días al Departamento(s) respectivo que todo expediente relativo a permisos de construcción debe documentarse totalmente contener el índice de contenido y llevarse en orden cronológico
Auditoría Int.
100%
Cumplido
DFOE-DL-IF-00006-2019-DFOE-DL-IF-00006-2019-4.4-a)DISEÑAR FORMALIZAR DIVULGAR e implementar una estrategia de coordinación comunicación seguimiento y control del proceso de implementación y aplicación de las NICSP. Mandar oficio DE CUMPLIMIENTO de este DISEÑO FORMALIZACIÓN Y DIVULGACIÓN.
CGR
100%
Cumplido
DFOE-DL-IF-00006-2019-DFOE-DL-IF-00006-2019-4.4-b)Mandar oficio que acredite la IMPLEMENTACIÓN de la estrategia mencionada.
CGR
100%
Cumplido
I-2019-003-DCI-2Valorar y justificar el tema de la necesidad del “cheque” con Contabilidad y Tesorería
Control Interno
0%
En Ejecución
DFOE-DL-IF-00006-2019-DFOE-DL-IF-00006-2019-4.5-a)DISEÑAR FORMALIZAR DIVULGAR e implementar un plan formal de capacitación que incorpore el personal involucrado directamente en el proceso de implementación y aplicación de las NICSP
CGR
100%
Cumplido
IAI-004-2019-5.1.1Control custodia cuidado de herramientas sena asiganadas a las clases correspondientes conforme Manual de Puestos
Auditoría Int.
100%
Cumplido
IAI-003-2019-4.2.2Procedimiento para fiscalizar construcciones donde elpropietario está difunto
Auditoría Int.
0%
En Ejecución
IAI-003-2019-4.2.1Construcciones Cercanas a cauce del río - Estudio que integre el criterio de profesionales de las disciplinas necesarias para que se detallen de manera pormenorizada las acciones o actividades que van a ejecutar los Departamentos respectivos
Auditoría Int.
0%
En Ejecución
I-2016-011-DCI-e) 4.Emitir un criterio de cómo se debió proceder si hubo incumplimiento contratual al no iniciar antes de los 5 días naturales.
Control Interno
100%
Cumplido
I-2016-011-DCI-g) 1.Emitir un criterio de si se debió o no conceder dicha prórroga y si corresponde alguna medida al respecto.
Control Interno
100%
Cumplido
IAI-005-2019-5.2.5Ordenar a jefatura asumir protagonismo en la aplicación de políticas de Gestión Ambiental Institucional
Auditoría Int.
100%
Cumplido
IAI-005-2019-5.2.3Elaboración de Expedientes de Cada Proyecto
Auditoría Int.
100%
Cumplido
IAI-005-2019-5.2.4Nombramiento formal de la Comisión Institucional para el cumplimiento del PGAI y del Coordinador ante el MINAET
Auditoría Int.
100%
Cumplido
I-2019-005-DCI-DFOE-DL-IF-00006-2019-4.5-b)Al 31 de enero de 2020 un oficio donde se indique que se inició la IMPLEMENTACIÓN del plan formal de capacitación.
CGR
100%
Cumplido
IAI-004-2019-5.1.4Control y Supervisión de obra realizada con planos presupuesto programación y bitácora
Auditoría Int.
100%
Cumplido
IAI-004-2019-5.1.2Controles internos adecuados para que toda construcción remodelación ampliación de los activos municipales
Auditoría Int.
0%
En Ejecución
IAI-004-2019-5.1.3elaborar instrumento con directrices lineamientos y procedimientos sobre planificación Control y gestión de proyectos
Auditoría Int.
0%
En Ejecución
IAI-005-2019-5.2.2SEVRI conforme la normativa legal
Auditoría Int.
100%
Cumplido
IAI-002-2018-5.1.2Herramienta propia que permita la verificación medición seguimiento y cumplimiento de metas
Auditoría Int.
100%
Cumplido
IAI-003-2018-4.2.1Archivo de Gestión del Mercado Central
Auditoría Int.
100%
Cumplido
I-2020-007-DCI-8.2.bRRHH debe Actualizar Manuales de Planillas
Control Interno
100%
Cumplido
I-2020-008-DCI-1 dSolicitar a la Comisión Covid de la municipalidad crear el informe semestral.
Control Interno
100%
Cumplido
I-2020-008-DCI-1Enviar a los jefes este resumen que se incluye en el CAPITULO 2 ANTECEDENTES para que sea valorado en futuros teletrabajos.
Control Interno
100%
Cumplido
I-2020-008-DCI-1 bSolicitar a la Dirección Jurídica tomarlo en cuenta para futuros contratos y Solicitar al Departamento de Recursos Humanos un informe resumen (tareas puntuales) de las labores que se ejecutaron reportadas por los jefes así como los controles que util
Control Interno
100%
Cumplido
I-2020-008-DCI-1 aSolicitar a la Dirección Jurídica copia de los correos enviados respecto al punto 4.1 y 4.2 mencionados.
Control Interno
100%
Cumplido
I-2020-006-DCI-1Se debe cumplir lo indicado en el Código Municipal: “Artículo 113. — Diariamente el alcalde municipal remitirá al contador o auditor municipal las nóminas de pago que extienda en las cuales deberá incluirse como mínimo el número de orden el monto el destinatario y la subpartida contra la cual se hará el cargo. Copia de estas nóminas firmadas se remitirán cada día al tesorero con la razón de "Anotado". Artículo 118. — Los pagos municipales serán ordenados por el alcalde municipal y el funcionario
Control Interno
0%
En Ejecución
I-2020-009-DCI-8.2.3Informar a Control Interno sobre disposiciones del I-2017-006-DCI
Control Interno
0%
En Ejecución
I-2020-009-DCI-8.2.2Actualización de Manual Financiero Contable en cuanto a todo el tema de GARANTÍAS
Control Interno
0%
En Ejecución
IAI-0005-2020-4.2.7Revisar procedimiento y técnica “Estado Diario de Tesorería” “Caja Única 1018”
Auditoría Int.
100%
Cumplido
IAI-0004-2020-4.2.9Fortalecimiento de SEVRI en el área de COBROS
Auditoría Int.
100%
Cumplido
I-2020-012-DCI-c)actualización y formalización de los manuales TIC.
Control Interno
0%
En Ejecución
I-2019-001-DCI-h)JEFES: Establecer por escrito Responsables de Desiciones sobre Recauches
Control Interno
100%
Cumplido
IAI-0004-2020-4.2.3documentar los actos relevantes - Montos Exiguos
Auditoría Int.
100%
Cumplido
IAI-0004-2020-4.2.4supervisión a los expedientes de cobro administrativo y un seguimiento más oportuno
Auditoría Int.
100%
Cumplido
IAI-0004-2020-4.2.1Sociedades disueltas por ley 9024
Auditoría Int.
100%
Cumplido
I-2019-001-DCI-b)Criterio al Departamento Legal sobre qué sanción aplica en contra del fontanero del Acueducto Municipal Gerald Morera Araya
Control Interno
100%
Cumplido
I-2019-001-DCI-a)Criterio al Departamento Legal sobre qué sanción aplica en contra del jefe de la Bodega
Control Interno
100%
Cumplido
I-2020-008-DCI-3 iSolicitar a las jefaturas basarse en el CAPITULO 2 ANTECEDENTES para indicarles a sus funcionarios que deben leer todo y firmar que lo conocen para optar por la solicitud de teletrabajo.
Control Interno
100%
Cumplido
I-2019-003-DCI-3Solicitar al Banco Popular una reunión para aclarar el tema de sus planillas y los posibles cambios que se puedan implementar para mejorar según lo concluido en los puntos 4 6 7 y 8.
Control Interno
100%
Cumplido
I-2019-003-DCI-1.Solicitar a RRHH y TIC proponer soluciones en conjunto sobre los puntos 1 2 5 de las conclusiones deben indicar los recursos requeridos y la justificación del caso en cuanto si se prefiere mantener el proceso o cambiarlo.
Control Interno
100%
Cumplido
I-2019-003-DCI-4solicitar a RRHH presupuestar la actualización de sus procesos incluyendo los pasos de Tesorería y Contabilidad.
Control Interno
100%
Cumplido
IAI-0005-2020-4.2.9Políticas de coordinación con los recaudadores externos y se implementen
Auditoría Int.
100%
Cumplido
IAI-0004-2020-4.2.6metodología de trabajo involucre todas las jefaturas del proceso de COBROS
Auditoría Int.
100%
Cumplido
IAI-0004-2020-4.2.5estrategia que permita mantener actualizada la base de datos
Auditoría Int.
100%
Cumplido
IAI-0005-2020-4.2.6Estudio referente a la carga y distribución de funciones - Tesorería
Auditoría Int.
100%
Cumplido
IAI-0005-2020-4.2.5Elaborar un nuevo Reglamento de caja chica
Auditoría Int.
100%
Cumplido
IAI-0005-2020-4.2.10Disminuir controles en Excel por Tesorería
Auditoría Int.
0%
En Ejecución
I-2020-008-DCI-3 gSolicitar a TIC revisar debilidades de acceso al correo electrónico
Control Interno
100%
Cumplido
I-2020-008-DCI-2 bUtilización de la bitácora previamente estipulada.
Control Interno
100%
Cumplido
I-2020-008-DCI-3 aSolicitar a los jefes exigir solicitudes de teletrabajo por escrito a sus funcionarios sin ese anexo la Dirección Jurídica no debe realizar contratos.
Control Interno
100%
Cumplido
I-2020-008-DCI-2 aLo entregado a la persona teletrabajadora los insumos necesarios para realizar las funciones
Control Interno
100%
Cumplido
I-2020-008-DCI-2Según oficio MSC-AM-0644-2020 doña Yahaira Carvajal está a cargo del los informes de teletrabajo y vacaciones notificarle para que dé seguimiento a que se corrijan los puntos mencionados en el seguimiento.
Control Interno
100%
Cumplido
I-2020-008-DCI-3 cEs necesario que las jefaturas le informen por escrito a sus funcionarios la aprobación de sus informes al menos copiándolos en los correos dirigidos a la Alcaldía o RRHH.
Control Interno
100%
Cumplido
I-2020-008-DCI-3 bPara futuro las jefaturas deben tener al menos una bitácora de seguimiento diario verificable por RRHH
Control Interno
100%
Cumplido
IAI-0004-2020-4.2.7Estudio referente a la carga y distribución de funciones - Cobros
Auditoría Int.
100%
Cumplido
IAI-0005-2020-4.2.1Planes de inversiones temporales para la administración de recursos ociosos
Auditoría Int.
100%
Cumplido
IAI-0005-2020-4.2.2cumplir lo establecido en el Reglamento de Inversiones - documentos reuniones etc
Auditoría Int.
100%
Cumplido
IAI-0005-2020-4.2.3Elaborar y documentar las decisiones del Comité de Inversiones
Auditoría Int.
100%
Cumplido
I-2020-012-DCI-d)fecha en que empiezan a regir los derechos contenidos en la Nueva Convención colectiva
Control Interno
100%
Cumplido
I-2020-012-DCI-a)Criterio para Sanciones a funcionarios
Control Interno
100%
Cumplido
I-2020-008-DCI-3 dSolicitar a Salud Ocupacional y RRHH dar seguimiento para que la guía sea parte de los informes de teletrabajo.
Control Interno
100%
Cumplido
I-2020-007-DCI-8.2.aSolicitar Criterio legal sobre sanción aplicable
Control Interno
100%
Cumplido
I-2019-005-DCI-1Convención Colectiva
Control Interno
0%
En Ejecución
INFORME-MSCCM-AI-0001-2021-4.12Elaborar el estudio correspondiente para dotar a la Municipalidad de San Carlos del profesional que estará a cargo de la oficina de valoraciones la cual “…deberá estar a cargo de un profesional capacitado en esta materia incorporado al colegio respectivo
Auditoría Int.
100%
Cumplido
INFORME-MSCCM-AI-0001-2021-4.1Se cumpla con todo el proceso de autoevaluación de control interno anualmente.
Auditoría Int.
100%
Cumplido
DFOE-LOC-IF-00001-2021-4.10INFORME DE AUDITORÍA DE CARÁCTER ESPECIAL SOBRE LA IMPLEMENTACIÓN DE LAS NICSP EN LAS MUNICIPALIDADES DE PARAÍSO PURISCAL SAN ISIDRO Y SAN CARLOS
CGR
100%
Cumplido
I-2021-005-DCI-a.El personal del Departamento de Seguridad Ciudadana y Policía Municipal debe verificar que la boleta de citación que se le entrega al conductor sea completamente legible. Este recordatorio debe ser entregado mediante oficio a todo el personal del Departamento para que no se repita el error.
Control Interno
100%
Cumplido
DFOE-LOC-IF-00001-2021-4.11INFORME DE AUDITORÍA DE CARÁCTER ESPECIAL SOBRE LA IMPLEMENTACIÓN DE LAS NICSP EN LAS MUNICIPALIDADES DE PARAÍSO PURISCAL SAN ISIDRO Y SAN CARLOS
CGR
100%
Cumplido
INFORME-MSCCM-AI-0001-2021-4.3Estandarizar el procedimiento “Fiscalización de declaraciones de Bienes Inmuebles”
Auditoría Int.
0%
En Ejecución
INFORME-MSCCM-AI-0001-2021-4.9Se depure los usuarios en el sistema informático SIM
Auditoría Int.
0%
En Ejecución
INFORME-MSCCM-AI-0001-2021-4.5Que la documentación de los avalúos realizados de bienes inmuebles sea archivada en el Archivo Tributario después del periodo administrativo al que correspondan. Se avala el procedimiento y continúan su trámite de aprobación con el ME-2022-0063-DCI.
Auditoría Int.
0%
En Ejecución
INFORME-MSCCM-AI-0001-2021-4.11Se definan las fechas y la periodicidad para realizar el proceso de Volcado de datos del Sistema del Registro Nacional al sistema informático municipal SIM.
Auditoría Int.
100%
Cumplido
INFORME-MSCCM-AI-0001-2021-4.6Se establezca el control interno del revisado en los avalúos que se realicen así como del revisado de los datos ingresados en el SIM
Auditoría Int.
100%
Cumplido
INFORME-MSCCM-AI-0001-2021-4.10Desarrollo de la herramienta en el sistema informático SIM que genere reportes para llevar el control de todo lo relacionado con notificaciones por ejemplo datos del contribuyente datos de la finca fechas de emisión y entrega ubicaciones etc.
Auditoría Int.
0%
En Ejecución
INFORME-MSCCM-AI-0001-2021-4.4Que en la aplicación SIM/WEB se registre el envío a fiscalización de las declaraciones no aceptadas.
Auditoría Int.
100%
Cumplido
I-2021-007-DCI-dComunicaciones por medio oficial escrito o electrónico entre la Bodega y el Personal de Seguridad
Control Interno
100%
Cumplido
I-2021-011-DCI-4Procedimiento para Otorgar Ayudas
Control Interno
0%
En Ejecución
I-2019-005-DCI-2Rotulación de Mezcladoras y demás Activos
Control Interno
0%
En Ejecución
I-2020-008-DCI-3 jEl horario flexible es viable si se trabaja contra metas establecidas solicitar a RRHH dar seguimiento a este tema y entregar una propuesta a la Alcaldía.
Control Interno
100%
Cumplido
INFORME-MSCCM-AI-0001-2021-4.2Se realice la valoración de riesgos en conforme la normativa legal
Auditoría Int.
100%
Cumplido
I-2019-005-DCI-3Controles de aprobación de Jefatura Acueductos
Control Interno
100%
Cumplido
DFOE-LOC-IF-00001-2021-4.18INFORME DE AUDITORÍA DE CARÁCTER ESPECIAL SOBRE LA IMPLEMENTACIÓN DE LAS NICSP EN LAS MUNICIPALIDADES DE PARAÍSO PURISCAL SAN ISIDRO Y SAN CARLOS
CGR
100%
Cumplido
I-2020-008-DCI-1 cActualización del reglamento correspondiente ante el Departamento de Asesoría Externa de la Dirección de Asuntos Jurídicos del Ministerio de Trabajo y Seguridad Social y crear procedimientos sobre relaciones laborales en el teletrabajo
Control Interno
100%
Cumplido
INFORME-MSCCM-AI-0001-2021-4.8Se exija la presentación de la declaración bajo fe de juramento de los contribuyentes que califiquen para el beneficio de la plataforma agropecuaria las concedidas y las nuevas calificaciones.
Auditoría Int.
100%
Cumplido
INFORME-MSCCM-AI-0001-2021-4.7Elaboración de un estudio presupuestario para cumplir normativa y que se realice una adecuada y oportuna actualización de los valores durante el año
Auditoría Int.
100%
Cumplido
I-2022-013-DCI-4.1.c)Remitir los resultados del presente Informe al Concejo Municipal
Control Interno
100%
Cumplido
I-2022-013-DCI-4.1.a)Agendar una reunión entre la Alcaldía y esta unidad para la presentación formal de los resultados obtenidos
Control Interno
0%
Revisión Alcaldía
I-2022-013-DCI-4.1.b)Remitir el presente informe al Comité de Riesgo y Control
Control Interno
0%
Revisión Alcaldía
I-2021-005-DCI-bSolicitar al Coordinador de Seguridad Ciudadana y Policía Municipal un plan de actualización para el “Reglamento del Departamento de Policía Municipal de la Municipalidad de San Carlos” y proceder con la creación y formalización de los procedimientos internos del Departamento adecuados al ejercicio de sus competencias.
Control Interno
100%
Cumplido
I-2021-005-DCIc.El Coordinador del Departamento de Seguridad Ciudadana y Policía Municipal debe presentar en un plazo no mayor a diez días hábiles un plan de trabajo para el cumplimiento e implementación de las recomendaciones establecidas en este informe.
Control Interno
100%
Cumplido
IAI-0005-2020-4.2.4Actualizaciones Manual de Procedimientos Financiero-Contable - Tesorería
Auditoría Int.
0%
En Ejecución
I-2019-005-DCI-1-BConvención Colectiva
Control Interno
100%
En Ejecución
I-2020-008-DCI-3 fSolicitar a la Comisión de COVID revisar Tabla 4 dificultades en teletrabajo y hacer una propuesta de mejoras.
Control Interno
100%
Cumplido
I-2020-008-DCI-3 hSolicitar a la Comisión de COVID revisar recomendaciones de mejora TELETRABAJO y valorarlas para su análisis.
Control Interno
100%
Cumplido
IAI-0005-2020-4.2.8Procedimiento para elaborar el Informe mensual de ingresos y egresos e implementación
Auditoría Int.
0%
En Ejecución
I-2019-005-DCI-1-DConvención Colectiva
Control Interno
100%
En Ejecución
I-2019-005-DCI-1-CConvención Colectiva
Control Interno
100%
En Ejecución
I-2020-010-DCI-3actualización de procedimientos principalmente P-PRO-002-2010 y actualizar el registro de proveedores R-PRO-001-2014 Reglamento Interno de Contratación Administrativa
Control Interno
0%
En Ejecución
I-2020-010-DCI-1Publicar Programa Adquisiciones en la página WEB y en la GACETA el primer mes del año
Control Interno
0%
En Ejecución
I-2020-010-DCI-2Solicitar a la Proveeduría realizar una publicación en la Gaceta en el primer mes de cada año invitando a la gente a formar parte de la base dee datos de proveedores de SICOP
Control Interno
0%
En Ejecución
DFOE-LOC-IF-00001-2021-4.19INFORME DE AUDITORÍA DE CARÁCTER ESPECIAL SOBRE LA IMPLEMENTACIÓN DE LAS NICSP EN LAS MUNICIPALIDADES DE PARAÍSO PURISCAL SAN ISIDRO Y SAN CARLOS
CGR
100%
Cumplido
I-2020-010-DCI-4informe trimestral debe ser realizado en Coordinación con el Director de Hacienda y la Dirección de Desarrollo Estratégico.
Control Interno
0%
En Ejecución
I-2020-006-DCI-6En la descripción de los procesos actuales se colocó uncomentario de recomendación de mejora en variospasos en general:a. Realizar aprobaciones digitales.b. Que la Proveeduría no pase pagos con la listade chequeo con pendientes.c. Permitir que la nómina apruebe pagos porseparado y no de forma grupal.d. Se debe cambiar la firma del contador de lanómina por un recibido o algo similar si es necesaria porque en el formato actual él pidea él mismo que confeccione los cheques.e. Recordar a los funcion
Control Interno
0%
En Ejecución
I-2020-006-DCI-5 d)Se incluyo en este informe un listado de procesos y reglamentos vigentes relacionados con pagos de los departamentos de Administración Tributaria Cobros Contabilidad Recursos Humanos Servicios Generales Proveeduría Tesorería.
Control Interno
100%
Cumplido
I-2020-006-DCI-5 a)Se incluyo en este informe un listado de procesos y reglamentos vigentes relacionados con pagos de los departamentos de Administración Tributaria Cobros Contabilidad Recursos Humanos Servicios Generales Proveeduría Tesorería.
Control Interno
0%
En Ejecución
I-2020-006-DCI-4En el artículo 15 del Reglamento para la Autorización y Pago de Egresos se indica: En un plazo no mayor de 6 meses la Proveeduría Municipal y la Dirección de Hacienda propondrán las modificaciones que consideren necesarias a los Manuales de Procedimientos que regulan el Proceso de Pago de la Municipalidad.
Control Interno
0%
En Ejecución
I-2020-006-DCI-5 c)Se incluyo en este informe un listado de procesos y reglamentos vigentes relacionados con pagos de los departamentos de Administración Tributaria Cobros Contabilidad Recursos Humanos Servicios Generales Proveeduría Tesorería.
Control Interno
100%
Cumplido
I-2020-006-DCI-5 g)Se incluyo en este informe un listado de procesos y reglamentos vigentes relacionados con pagos de los departamentos de Administración Tributaria Cobros Contabilidad Recursos Humanos Servicios Generales Proveeduría Tesorería.
Control Interno
0%
Asignado
I-2020-006-DCI-5 b)Se incluyo en este informe un listado de procesos y reglamentos vigentes relacionados con pagos de los departamentos de Administración Tributaria Cobros Contabilidad Recursos Humanos Servicios Generales Proveeduría Tesorería.
Control Interno
0%
Asignado
I-2020-006-DCI-3En el artículo 6 del Reglamento para la Autorización y Pago de Egresos se indica: Todo pago que se ordene debe hacerse contra la documentación de respaldo y en ella se deberá acreditar el nombre del funcionario que lo ordeno e insertarse la firma del mismo como respaldo del egreso ordenado según lo establecido en los artículos 109 y 110 del Código Municipal. Dicha documentación deberá estar debidamente foliada en un legajo independiente.
Control Interno
0%
En Ejecución
I-2020-008-DCI-3 eValorar evaluar la productividad del trabajo presencial VS Teletrabajo - Evaluación del Desempeño
Control Interno
100%
Cumplido
I-2020-006-DCI-5 e)Se incluyo en este informe un listado de procesos y reglamentos vigentes relacionados con pagos de los departamentos de Administración Tributaria Cobros Contabilidad Recursos Humanos Servicios Generales Proveeduría Tesorería.
Control Interno
0%
Asignado
I-2020-006-DCI-5 f)Se incluyo en este informe un listado de procesos y reglamentos vigentes relacionados con pagos de los departamentos de Administración Tributaria Cobros Contabilidad Recursos Humanos Servicios Generales Proveeduría Tesorería.
Control Interno
0%
Asignado
I-2021-010-DCI-4.2.eReunión para presentación de resultados de Autoevaluación con la Alcaldía Municipal
Control Interno
100%
Cumplido
I-2021-011-DCI4.2.d.2Completar las matrices de riesgos de Cementerio
Control Interno
0%
Asignado
I-2020-006-DCI-2En el artículo 13 del Reglamento para la Autorización y Pago de Egresos se indica: Artículo 13º: La Alcaldía municipal deberá entregar un informe de todos los pagos efectuados delegados en este Reglamento en el artículo 12 referente al inciso e) artículo 13 del Código municipal a la Comisión de Hacienda y Presupuesto del Consejo Municipal en el plazo máximo de diez días hábiles de concluido el mes donde se ejecutaron los pagos.
Control Interno
100%
Cumplido
DFOE-LOC-IF-00005-2021-4.4.a)ELABORAR FORMALIZAR Y DIVULGAR LA ESTRATEGIA para que este Gobierno Local establezca las herramientas necesarias para implementar GpRD que involucre al menos: concepto Valor público la aplicación de metodologías de control y seguimiento de riesgos la emisión de los lineamientos que regulen la incorporación de información en página web de la Municipalidad y PAO's que incorporen la cadena de valor capacitaciones sobre la orientación e implementación de la GpRD y valorar si tenemos el recurso: hum
CGR
100%
Cumplido
I-2021-011-DCI-4.2.e.15Solicitar análisis de riesgos de Proveeduría
Control Interno
100%
Cumplido
I-2021-011-DCI-4.2.e.16Solicitar análisis de riesgos de Recursos Humanos
Control Interno
100%
Cumplido
I-2021-011-DCI-4.2.e.7Solicitar análisis de riesgos de Contabilidad
Control Interno
100%
Cumplido
I-2021-011-DCI-4.2.e.14Solicitar análisis de riesgos de Planificación
Control Interno
100%
Cumplido
I-2021-011-DCI-4.2.e.2Solicitar análisis de riesgos de Archivo Municipal
Control Interno
100%
Cumplido
I-2021-011-DCI-4.2.d.7Completar las matrices de riesgos de RUC
Control Interno
100%
Cumplido
I-2021-011-DCI-4.2.e12Solicitar análisis de riesgos de Hacienda
Control Interno
100%
Cumplido
I-2021-011-DCI-4.2.e.10Solicitar análisis de riesgos de Gestión Ambiental
Control Interno
100%
Cumplido
I-2021-011-DCI-4.2.e.20Solicitar análisis de riesgos de UTGVM
Control Interno
100%
En Ejecución
I-2021-011-DCI-4.2.e.8Solicitar análisis de riesgos de Desarrollo Social
Control Interno
100%
Cumplido
I-2021-011-DCI-4.2.e.5Solicitar análisis de riesgos de Cementerio
Control Interno
100%
En Ejecución
I-2021-011-DCI-4.2.e.3Solicitar análisis de riesgos de Bodega
Control Interno
100%
En Ejecución
I-2021-011-DCI-4.2.d.5Completar las matrices de riesgos de Proveeduría
Control Interno
100%
Cumplido
I-2021-011-DCI-4.2.d.3Completar las matrices de riesgos de Cobros.
Control Interno
100%
Cumplido
I-2021-011-DCI-4.2.cRemitir el presente informe al Comité de Riesgo y Control
Control Interno
100%
Cumplido
I-2021-011-DCI-4.2.e.17Solicitar análisis de riesgos de RUC
Control Interno
100%
Cumplido
I-2021-011-DCI-4.2.e.11Solicitar análisis de riesgos de Gestión de Proyectos
Control Interno
100%
Cumplido
I-2022-004-DCI-4.dModificar perfil del puesto de encargado de Relaciones Públicas
Control Interno
0%
Asignado
INFORME-MSCCM-AI-0003-2022-4.6-a)TODO el mundo terminar su SEVRI.
Auditoría Int.
100%
Cumplido
INFORME-MSCCM-AI-0003-2022-4.X-a)Girar instrucciones al Departamento de Control Interno desarrollar un nuevoprocedimiento de recepción y trámite de las denuncias
Auditoría Int.
100%
Cumplido
INFORME-MSCCM-AI-0003-2022-4.9-a)Girar instrucciones al Departamento de Control Interno para que desarrolle un nuevoprocedimiento de recepción y trámite de las denuncias
Auditoría Int.
100%
Cumplido
INFORME-MSCCM-AI-0003-2022-4.7-a)Girar instrucciones al Departamento de Control Interno para Revisión del Manual de Reclutamiento y Selección del personal
Auditoría Int.
100%
Cumplido
INFORME-MSCCM-AI-0003-2022-4.1-a)Ordenar a Desarrollo Estratégico la Modificación de losobjetivos estratégicos y políticas planteadas en el Plan Estratégico Municipal 2020-2024 (ASIGNAR AL RESPONSABLE EN 1 MES PLAZO informar a la auditoría)
Auditoría Int.
100%
Cumplido
INFORME-MSCCM-AI-0003-2022-4.3-a)Ordenar a RRHH la Inducción del Manual de Ética y Conducta al personal que no la ha recibido (ASIGNAR AL RESPONSABLE EN 1 MES PLAZO informar a la auditoría)
Auditoría Int.
100%
Cumplido
INFORME-MSCCM-AI-0003-2022-4.5-a)Girar instrucciones al Departamento de Control Interno para Capacitaciones del SEVRI (ASIGNAR AL RESPONSABLE EN 1 MES PLAZO informar a la Auditoría)
Auditoría Int.
100%
Cumplido
INFORME-MSCCM-AI-0003-2022-4.2-a)Girar instrucciones a RRHH para divulgación promoción yformación permanente de los funcionarios sobre el manual de ética y conducta (ASIGNAR AL RESPONSABLE EN 1 MES PLAZO informar a la auditoría)
Auditoría Int.
100%
Cumplido
DFOE-LOC-IF-00005-2021-4.5.a)ELABORAR FORMALIZAR Y DIVULGAR al 30/06/2022 un mecanismo que integre los subcomponentes de contabilidad tesorería y presupuesto de forma tal que se puedan generar reportes que permitan la integración y coherencia entre ellos
CGR
100%
Cumplido
DFOE-LOC-IF-00005-2021-4.4.b)-1ENVIAR el 30/06/2022 PRIMER INFORME DEL AVANCE DE LA IMPLEMENTACIÓN DE TODA LA ESTRATEGIA DEL PUNTO ANTERIOR: para que este Gobierno Local establezca las herramientas necesarias para implementar GpRD que involucre al menos: concepto Valor público la aplicación de metodologías de control y seguimiento de riesgos la emisión de los lineamientos que regulen la incorporación de información en página web de la Municipalidad y PAO's que incorporen la cadena de valor capacitaciones sobre la orientación
CGR
100%
Cumplido
I-2021-007-DCI-hAgujas en el Plantel por parte de la jefatura del Plantel
Control Interno
100%
Cumplido
I-2021-012-DCI-4.1.cRemitir el presente informe al Comité de Riesgo y Control
Control Interno
100%
Cumplido
I-2021-007-DCI-cactualización del Procedimiento de Salida de Materiales de Bodega
Control Interno
0%
Asignado
I-2021-012-DCI-4.1.bSolicitar a Control interno presentar los resultados mostrados en este informe
Control Interno
100%
Cumplido
I-2021-012-DCI-4.1.aRemitir los resultados del presente informe al Concejo Municipal y solicitar la presentación
Control Interno
100%
Cumplido
I-2021-010-DCI-4.2.hPresentar los resultados mostrados en este informe a los titulares
Control Interno
100%
Cumplido
I-2021-010-DCI-4.2.fRemitir informe al comité de riesgo y control
Control Interno
100%
Cumplido
INFORME-MSCCM-AI-0003-2022-4.7-b)Revisión del Manual de Reclutamiento y Selección del personal
Auditoría Int.
100%
Revisión Alcaldía
INFORME-MSCCM-AI-0003-2022-4.4-a)DELEGAR LA CREACIÓN DE CRONOGRAMA DE IMPLEMENTACIÓN Y ENVIARLO A LA ADUITORÍA nombramiento de los funcionarios pertinentes la ubicación de la oficina y los recursos necesarios para el funcionamiento de esta unidad de Contraloría de Servicios.
Auditoría Int.
100%
Cumplido
INFORME-MSCCM-AI-0006-2022-4.15-b)Se le solicita que en un plazo no superior a 15 días calendario a partir de recibido el presente oficio se implemente por completo lo siguiente: Que se realicen las gestiones necesarias ante la Auditoría Interna Municipal con el propósito de que se legalice a la brevedad posible el libro de actas de la Comisión de Contratación Administrativa con el fin de garantizar la confiabilidad e integridad de dichos documentos. (Ver punto 2.12 de este informe).Remitir a ésta Alcaldía la documentación re
Auditoría Int.
100%
Cumplido
INFORME-MSCCM-AI-0006-2022-4.15-a)Girar Directriz para que en un plazo no superior a 15 días calendario a partir de recibido el presente oficio se implemente por completo lo siguiente: Que se realicen las gestiones necesarias ante la Auditoría Interna Municipal con el propósito de que se legalice a la brevedad posible el libro de actas de la Comisión de Contratación Administrativa con el fin de garantizar la confiabilidad e integridad de dichos documentos.Remitir a la auditoría interna el oficio de la instrucción en un lapso
Auditoría Int.
100%
Cumplido
INFORME-MSCCM-AI-0003-2022-4.8-a)DELEGAR EL Establecer un procedimiento Revisión actualización y ordenamiento del sitio Web
Auditoría Int.
100%
Cumplido
IAI-0004-2020-4.2.8Integrar el Excel de trabajo dentro del SIM
Auditoría Int.
100%
Cumplido
I-2022-002-DCI-4.1.cSolicitar al Departamento de Control Interno dar el seguimiento a la implementación de cada una de esas actividades.
Control Interno
100%
Cumplido
INFORME-MSCCM-AI-0003-2022-4.6-b) 28 InspectoresTODO el mundo terminar su SEVRI e involucrar riesgos de Fraude y corrupción.
Auditoría Int.
100%
Cumplido
INFORME-MSCCM-AI-0003-2022-4.6-b) 17 ContabilidadTODO el mundo terminar su SEVRI e involucrar riesgos de Fraude y corrupción.
Auditoría Int.
100%
Cumplido
INFORME-MSCCM-AI-0003-2022-4.6-b) 7 Archivo MunicipalTODO el mundo terminar su SEVRI e involucrar riesgos de Fraude y corrupción.
Auditoría Int.
100%
Cumplido
INFORME-MSCCM-AI-0003-2022-4.6-b) 9 Bienes InmueblesTODO el mundo terminar su SEVRI e involucrar riesgos de Fraude y corrupción.
Auditoría Int.
100%
Cumplido
INFORME-MSCCM-AI-0003-2022-4.6-b) 4 Adm TributariaTODO el mundo terminar su SEVRI e involucrar riesgos de Fraude y corrupción.
Auditoría Int.
100%
Cumplido
INFORME-MSCCM-AI-0003-2022-4.6-b) 11 CatastroTODO el mundo terminar su SEVRI e involucrar riesgos de Fraude y corrupción.
Auditoría Int.
100%
Cumplido
INFORME-MSCCM-AI-0003-2022-4.6-b) 41 Servicios JurídicosTODO el mundo terminar su SEVRI e involucrar riesgos de Fraude y corrupción.
Auditoría Int.
100%
Cumplido
INFORME-MSCCM-AI-0003-2022-4.6-b) PlanificaciónTODO el mundo terminar su SEVRI e involucrar riesgos de Fraude y corrupción.
Auditoría Int.
100%
Cumplido
INFORME-MSCCM-AI-0003-2022-4.6-b) 36 RUCTODO el mundo terminar su SEVRI e involucrar riesgos de Fraude y corrupción.
Auditoría Int.
100%
Cumplido
INFORME-MSCCM-AI-0003-2022-4.6-b) 5 AlcaldíaAlcaldía debe terminar su SEVRI e involucrar riesgos de Fraude y corrupción.
Auditoría Int.
100%
Cumplido
INFORME-MSCCM-AI-0003-2022-4.6-b) 16 ConcejoConcejo Municipal debe terminar su SEVRI e involucrar riesgos de Fraude y corrupción.
Auditoría Int.
100%
Cumplido
INFORME-MSCCM-AI-0003-2022-4.6-b) 12 CementerioTODO el mundo terminar su SEVRI e involucrar riesgos de Fraude y corrupción.
Auditoría Int.
0%
En Ejecución
INFORME-MSCCM-AI-0003-2022-4.6-b) 13 CementerioTODO el mundo terminar su SEVRI e involucrar riesgos de Fraude y corrupción.
Auditoría Int.
100%
Cumplido
INFORME-MSCCM-AI-0003-2022-4.6-b) 3 AcueductosTODO el mundo terminar su SEVRI e involucrar riesgos de Fraude y corrupción.
Auditoría Int.
100%
Cumplido
INFORME-MSCCM-AI-0003-2022-4.6-b) 30 Ordenamiento TerritorialTODO el mundo terminar su SEVRI e involucrar riesgos de Fraude y corrupción.
Auditoría Int.
100%
Cumplido
INFORME-MSCCM-AI-0003-2022-4.6-b) 18 ContraloríaTODO el mundo terminar su SEVRI e involucrar riesgos de Fraude y corrupción.
Auditoría Int.
100%
Cumplido
INFORME-MSCCM-AI-0003-2022-4.6-b) 39 Secretaría ConcejoTODO el mundo terminar su SEVRI e involucrar riesgos de Fraude y corrupción.
Auditoría Int.
100%
Cumplido
INFORME-MSCCM-AI-0003-2022-4.5-b)Capacitaciones del SEVRI
Auditoría Int.
100%
Cumplido
INFORME-MSCCM-AI-0003-2022-4.6-b) 22 EnlaceTODO el mundo terminar su SEVRI e involucrar riesgos de Fraude y corrupción.
Auditoría Int.
100%
Cumplido
INFORME-MSCCM-AI-0003-2022-4.6-b) 40 Servicios GeneralesTODO el mundo terminar su SEVRI e involucrar riesgos de Fraude y corrupción.
Auditoría Int.
100%
Cumplido
INFORME-MSCCM-AI-0003-2022-4.6-b) 42 Servicios PúblicosTODO el mundo terminar su SEVRI e involucrar riesgos de Fraude y corrupción.
Auditoría Int.
100%
Cumplido
INFORME-MSCCM-AI-0003-2022-4.9-b)Desarrolle un nuevo procedimiento de recepción y trámite de las denuncias
Auditoría Int.
100%
Cumplido
INFORME-MSCCM-AI-0003-2022-4.6-b) 19 Desarrollo SocialTODO el mundo terminar su SEVRI e involucrar riesgos de Fraude y corrupción.
Auditoría Int.
100%
Cumplido
INFORME-MSCCM-AI-0003-2022-4.6-b) 43 TallerTODO el mundo terminar su SEVRI e involucrar riesgos de Fraude y corrupción.
Auditoría Int.
100%
Cumplido
INFORME-MSCCM-AI-0003-2022-4.6-b) 46 UTGVMTODO el mundo terminar su SEVRI e involucrar riesgos de Fraude y corrupción.
Auditoría Int.
100%
Cumplido
INFORME-MSCCM-AI-0003-2022-4.6-b) 47 VicealcaldíaTODO el mundo terminar su SEVRI e involucrar riesgos de Fraude y corrupción.
Auditoría Int.
100%
Cumplido
INFORME-MSCCM-AI-0003-2022-4.6-b) 14 CobrosTODO el mundo terminar su SEVRI e involucrar riesgos de Fraude y corrupción.
Auditoría Int.
100%
Cumplido
INFORME-MSCCM-AI-0003-2022-4.6-b) 45 TesoreríaTODO el mundo terminar su SEVRI e involucrar riesgos de Fraude y corrupción.
Auditoría Int.
100%
Cumplido
INFORME-MSCCM-AI-0003-2022-4.6-b) 34 ProveeduríaTODO el mundo terminar su SEVRI e involucrar riesgos de Fraude y corrupción.
Auditoría Int.
100%
Cumplido
INFORME-MSCCM-AI-0003-2022-4.6-b) 35 RecolecciónTODO el mundo terminar su SEVRI e involucrar riesgos de Fraude y corrupción.
Auditoría Int.
100%
Cumplido
INFORME-MSCCM-AI-0003-2022-4.6-b) 32 PatentesTODO el mundo terminar su SEVRI e involucrar riesgos de Fraude y corrupción.
Auditoría Int.
100%
Cumplido
INFORME-MSCCM-AI-0003-2022-4.6-b) 33 PresupuestoTODO el mundo terminar su SEVRI e involucrar riesgos de Fraude y corrupción.
Auditoría Int.
100%
Cumplido
INFORME-MSCCM-AI-0003-2022-4.6-b) 26 Gestión ProyectosTODO el mundo terminar su SEVRI e involucrar riesgos de Fraude y corrupción.
Auditoría Int.
100%
Cumplido
INFORME-MSCCM-AI-0003-2022-4.6-b) 38 Salud OcupacionalSalud Ocupacional debe terminar su SEVRI e involucrar riesgos de Fraude y corrupción.
Auditoría Int.
100%
Cumplido
INFORME-MSCCM-AI-0003-2022-4.6-b) 27 HaciendaTODO el mundo terminar su SEVRI e involucrar riesgos de Fraude y corrupción.
Auditoría Int.
100%
Cumplido
INFORME-MSCCM-AI-0003-2022-4.6-b) 37 ReelacioTODO el mundo terminar su SEVRI e involucrar riesgos de Fraude y corrupción.
Auditoría Int.
100%
Cumplido
INFORME-MSCCM-AI-0003-2022-4.6-b) 31 ParquímetrosTODO el mundo terminar su SEVRI e involucrar riesgos de Fraude y corrupción.
Auditoría Int.
100%
Cumplido
INFORME-MSCCM-AI-0003-2022-4.6-b) 44 TICTODO el mundo terminar su SEVRI e involucrar riesgos de Fraude y corrupción.
Auditoría Int.
100%
Cumplido
INFORME-MSCCM-AI-0003-2022-4.6-b) 6 Alianzas EstratégicasTODO el mundo terminar su SEVRI e involucrar riesgos de Fraude y corrupción.
Auditoría Int.
100%
Cumplido
INFORME-MSCCM-AI-0003-2022-4.6-b) 20 IngenieríaTODO el mundo terminar su SEVRI e involucrar riesgos de Fraude y corrupción.
Auditoría Int.
100%
Cumplido
INFORME-MSCCM-AI-0003-2022-4.6-b) 24 PlataformaTODO el mundo terminar su SEVRI e involucrar riesgos de Fraude y corrupción.
Auditoría Int.
100%
Cumplido
INFORME-MSCCM-AI-0003-2022-4.6-b) 29 MercadoTODO el mundo terminar su SEVRI e involucrar riesgos de Fraude y corrupción.
Auditoría Int.
100%
Cumplido
INFORME-MSCCM-AI-0003-2022-4.6-b) 8 Aseo de VíasTODO el mundo terminar su SEVRI e involucrar riesgos de Fraude y corrupción.
Auditoría Int.
100%
Cumplido
INFORME-MSCCM-AI-0003-2022-4.6-b) 21 Dirección GeneralTODO el mundo terminar su SEVRI e involucrar riesgos de Fraude y corrupción.
Auditoría Int.
100%
Cumplido
INFORME-MSCCM-AI-0003-2022-4.6-b) 15 Comité CantonalCCDRSC debe terminar su SEVRI e involucrar riesgos de Fraude y corrupción.
Auditoría Int.
100%
Cumplido
INFORME-MSCCM-AI-0003-2022-4.6-b) 10 BodegaTODO el mundo terminar su SEVRI e involucrar riesgos de Fraude y corrupción.
Auditoría Int.
100%
Cumplido
INFORME-MSCCM-AI-0003-2022-4.6-b) 25 Gestión AmbientalTODO el mundo terminar su SEVRI e involucrar riesgos de Fraude y corrupción.
Auditoría Int.
100%
Cumplido
INFORME-MSCCM-AI-0003-2022-4.6-b) 23 PlantelTODO el mundo terminar su SEVRI e involucrar riesgos de Fraude y corrupción.
Auditoría Int.
100%
Cumplido
INFORME-MSCCM-AI-0003-2022-4.6-b) 1 Control InternoTODO el mundo terminar su SEVRI e involucrar riesgos de Fraude y corrupción.
Auditoría Int.
100%
Cumplido
INFORME-MSCCM-AI-0006-2022-4.10-a)Girar Directriz para que en un plazo no superior a 15 días calendario a partir de recibido el presente oficio se entregue a ésta Alcaldía un cronograma con fechas de cumplimiento para la implementación de: la revisión la actualización la formalización la implementación y el seguimiento según corresponda a la normativa interna sobre el proceso de contratación administrativa considerando la normativa general aplicable y los resultados de este documento (este informe). Así mismo someterlos a la
Auditoría Int.
100%
Cumplido
INFORME-MSCCM-AI-0006-2022-4.12-a)Girar Directriz para que en un plazo no superior a 15 días calendario a partir de recibido el presente oficio se entregue a ésta Alcaldía un cronograma con fechas de cumplimiento para la implementación de: llenar en coordinación con los diferentes departamentos elICGA y determinar los responsables de la implementación de acciones de mejora de conformidad con las funciones de cada uno de ellos en relación con los resultados del ICGA. Se deberá dar seguimiento a lo anterior así como requerir r
Auditoría Int.
100%
Cumplido
INFORME-MSCCM-AI-0006-2022-4.9-a)Girar Directriz para que en un plazo no superior a 15 días calendario a partir de recibido el presente oficio se entregue a ésta Alcaldía un cronograma con fechas de cumplimiento para la implementación de: se dé y documente el seguimiento a la implementación de actividades decontrol de la fase de planificación con el objetivo de verificar su grado de cumplimiento y que setomen las medidas necesarias para subsanar los hechos planteados en este informe en el punto2.7. Remitir a la auditoría intern
Auditoría Int.
100%
Cumplido
INFORME-MSCCM-AI-0006-2022-4.5-a)Girar las instrucciones al Departamento de Control Interno para que se realice el proceso necesario paraasignar un funcionario municipal que realice las funciones de supervisión de calidad y retroalimente a los demás funcionarios involucrados en las contrataciones de bienes y servicios con el fin de alertar o subsanar en tiempo y forma cualquier error inconsistencia omisión de las diferentes actividades a cumplir en los procedimientos de contratación administrativa según elmarco jurídico y técn
Auditoría Int.
100%
Cumplido
INFORME-MSCCM-AI-0006-2022-4.8-a)Girar Directriz para que en un plazo no superior a 15 días calendario a partir de recibido el presente oficio se entregue a ésta Alcaldía un cronograma con fechas de cumplimiento para la implementación de: un diseño para aprobación e implementación de un mecanismo de control que permita realizar una vinculación clara ágil y sencilla entre los diferentes planes institucionales (Plan Anual Operativo Plan Estratégico Plan de Inversiones en Compras Plan Quinquenal y Plan de Desarrollo Cantonal) con
Auditoría Int.
100%
Cumplido
INFORME-MSCCM-AI-0006-2022-4.7-b)De conformidad con la respuesta emitida por la CGR Instruir al departamento de Desarrollo Estratégico para que en los roles que participe en el SICOP Desarrollo Estratégico se efectúe correctamente y se incorpore toda la documentación e información correspondiente. Remitir a la auditoría interna el oficio de la instrucción en un lapso no superior a la fecha 22/09/2022.
Auditoría Int.
100%
En Ejecución
INFORME-MSCCM-AI-0006-2022-4.7-a)Consultar a la CGR para determinar si la Muni se encuentra facultada para realizar contrataciones de regalos a niños de escasos recursos y en caso afirmativo se nos indique los requerimientos a cumplir en este tipo de contrataciones. Remitir a la Auditoría Interna la consulta realizada con el respectivo oficio de respuesta en un lapso no superior a la fecha 22/09/2022.
Auditoría Int.
100%
Cumplido
INFORME-MSCCM-AI-0006-2022-4.11-a)Girar Directriz para que en un plazo no superior a 15 días calendario a partir de recibido el presente oficio se entregue a ésta Alcaldía un cronograma con fechas de cumplimiento para la implementación de: un plan de acción de mejora que abarque los factores con resultados bajos en el Diagnóstico de Clima Organizacional comprometerse a implementarlo darle seguimiento e informar de los resultados a la Alcaldía Municipal. El citado plan debe considerar como mínimo la aplicación de mecanismos de
Auditoría Int.
100%
Cumplido
INFORME-MSCCM-AI-0006-2022-4.13-b)Se le solicita que en un plazo no superior a 15 días calendario a partir de recibido el presente oficio se entregue a ésta Alcaldía un cronograma con fechas de cumplimiento para la implementación de: elaborar aprobar e implementar un plan deacción para fomentar la cultura de riesgo. Para esto en primer lugar es importante diagnosticar la cultura existente y con base en ello determinar la cultura de riesgo deseada. Como parte del plan debe contemplarse la concientización y compromiso de la pol
Auditoría Int.
0%
En Ejecución
INFORME-MSCCM-AI-0006-2022-4.6-a)Se le solicita que en un plazo no superior a 15 días calendario a partir de recibido el presente oficio se entregue a ésta Alcaldía un cronograma con fechas de cumplimiento para la implementación de: Establecer un plan de capacitación Departamental (Proveeduría) e Institucional para que se impartan cursos y talleres sobre contratación administrativa incluyendo el uso práctico del SICOP a los funcionarios involucrados en el Ciclo de Vida de la Adquisición de Bienes y Servicios. (Ver 2.5 de es
Auditoría Int.
100%
Cumplido
INFORME-MSCCM-AI-0006-2022-4.5-b)Se le solicita que en un plazo no superior a 15 días calendario a partir de recibido el presente oficio se entregue a ésta Alcaldía un cronograma con fechas de cumplimiento para la implementación de:El proceso necesario para asignar un funcionario municipal que realice las funciones de supervisión de calidad y retroalimente a los demás funcionarios involucrados en las contrataciones de bienes y servicios con el fin de alertar o subsanar en tiempo y forma cualquier error inconsistencia omisión
Auditoría Int.
100%
En Ejecución
INFORME-MSCCM-AI-0006-2022-4.17-b)Se le solicita que en un plazo no superior a 15 días calendario a partir de recibido el presente oficio se entregue a ésta Alcaldía un cronograma con fechas de cumplimiento para la implementación de: Se valoren las debilidades encontradas en relación con la integridad de la información de los sistemas informáticos municipales con el propósito de que se corrijan los errores resultantes de la migración de sistemas. (Ver punto 2.13 de este informe).Remitir a ésta Alcaldía informes del estado de
Auditoría Int.
100%
En Ejecución
INFORME-MSCCM-AI-0006-2022-4.17-a)Girar Directriz para que en un plazo no superior a 15 días calendario a partir de recibido el presente oficio se entregue a ésta Alcaldía un cronograma con fechas de cumplimiento para la implementación de: Se valoren las debilidades encontradas en relación con la integridad de la información de los sistemas informáticos municipales con el propósito de que se corrijan los errores resultantes de la migración de sistemas. (Ver punto 2.13 de este informe).Remitir a la auditoría interna el oficio
Auditoría Int.
100%
Cumplido
INFORME-MSCCM-AI-0006-2022-4.16-a)Girar Directriz para que en un plazo no superior a 15 días calendario a partir de recibido el presente oficio se entregue a ésta Alcaldía un cronograma con fechas de cumplimiento para la implementación de: Elaborar aprobar e implementar unprocedimiento sobre los libros de actas el cual regule entre otros la apertura mantenimientoactualización disponibilidad cierre y custodia de los libros.Remitir a la auditoría interna el oficio de la instrucción en un lapso no superior a la fecha 22/09/2022.
Auditoría Int.
100%
Cumplido
INFORME-MSCCM-AI-0006-2022-4.1-a)Girar Directriz con Instrucciones y exigir el debido cuidado y diligencia para que no se tramite ninguna contratación de obra pública bajo la modalidad de entrega según demanda en tanto no secumpla con la totalidad de los requisitos establecidos por la CGR en el oficio DCA-1716 (adjuntar este oficio). Remitir a la auditoría interna el oficio de la instrucción en un lapso no superior a la fecha 22/09/2022.
Auditoría Int.
100%
Cumplido
INFORME-MSCCM-AI-0006-2022-4.13-a)Girar Directriz para que en un plazo no superior a 15 días calendario a partir de recibido el presente oficio se entregue a ésta Alcaldía un cronograma con fechas de cumplimiento para la implementación de: elaborar aprobar e implementar un plan deacción para fomentar la cultura de riesgo. Para esto en primer lugar es importante diagnosticar la cultura existente y con base en ello determinar la cultura de riesgo deseada. Como parte del plan debe contemplarse la concientización y compromiso de
Auditoría Int.
100%
Cumplido
I-2021-007-DCI-kAlcaldía debe pronunciarse mediante UTGVM ante la Bodega con documentos escritos
Control Interno
0%
Asignado
I-2021-007-DCI-jBodega debe implementar la hora de salida impresa en las boletas de salida de materiales de bodega
Control Interno
100%
Cumplido
I-2021-007-DCI-iPlantel contar con más cámaras de vigilancia
Control Interno
0%
Asignado
I-2021-007-DCI-eFiscalizar los agregados y demás materiales de alrededores del plantel
Control Interno
0%
Asignado
I-2021-007-DCI-bCriterio Legal
Control Interno
0%
Asignado
I-2021-007-DCI-gSEVRI de la Bodega y del Plantel
Control Interno
100%
En Ejecución
I-2021-007-DCI-aCriterio Legal
Control Interno
0%
Asignado
INFORME-MSCCM-AI-0006-2022-4.10-b)Se le solicita que en un plazo no superior a 15 días calendario a partir de recibido el presente oficio se entregue a ésta Alcaldía un cronograma con fechas de cumplimiento para la implementación de: la revisión la actualización la formalización la implementación y el seguimiento según corresponda a la normativa interna sobre el proceso de contratación administrativa considerando la normativa general aplicable y los resultados de este documento (este informe). Así mismo someterlos a la aproba
Auditoría Int.
100%
En Ejecución
INFORME-MSCCM-AI-0006-2022-4.8-b)Se le solicita que en un plazo no superior a 15 días calendario a partir de recibido el presente oficio se entregue a ésta Alcaldía un cronograma con fechas de cumplimiento para la implementación de: un diseño para aprobación e implementación de un mecanismo de control que permita realizar una vinculación clara ágil y sencilla entre los diferentes planes institucionales (Plan Anual Operativo Plan Estratégico Plan de Inversiones en Compras Plan Quinquenal y Plan de Desarrollo Cantonal) con el
Auditoría Int.
100%
En Ejecución
INFORME-MSCCM-AI-0006-2022-4.14Girar Directriz a todas las jefaturas de que:los funcionarios que participan en la gestión de riesgos tanto en el ámbito municipal como en las licitaciones públicas el deber de llevar a cabo correctamente en tiempo y forma la Gestión de Riesgos (SEVRI) y en caso de incumplimientos se deberá actuar y sancionar conforme lo establece la Ley General de Control Interno todo conforme el bloque de legalidad aplicable. En lo que compete a la Autoevaluación del Sistema de Control Interno aplica la misma
Auditoría Int.
100%
En Ejecución
DFOE-LOC-IF-00005-2021-4.6.a)Elaboración y divulgación al 31/10/2022 de un MANUAL DE PROCEDIMIENTOS PARA LA GESTIÓN DE PROYECTOS que al menos incluya: procesos y actividades de los proyectos que tramitará la Municipalidad herramienta para seleccionarlos y priorizarlos objetivamente y la matriz del Banco de Proyectos
CGR
100%
Cumplido
INFORME-MSCCM-AI-0003-2022-4.10-b)Lineamiento procedimiento o protocolo que fomente en los ciudadanos el poder de denuncia
Auditoría Int.
100%
Cumplido
INFORME-MSCCM-AI-0003-2022-4.8-b)Establecer un procedimiento Revisión actualización y ordenamiento del sitio Web
Auditoría Int.
100%
En Ejecución
INFORME-MSCCM-AI-0003-2022-4.4-b)Nombramiento de los funcionarios pertinentes la ubicación de la oficina y los recursos necesarios para el funcionamiento de esta unidad de Contraloría de Servicios.
Auditoría Int.
100%
Cumplido
INFORME-MSCCM-AI-0003-2022-4.1-b)Modificación de los objetivos estratégicos y políticas planteadas en el Plan Estratégico Municipal 2020-2024
Auditoría Int.
100%
Cumplido
INFORME-MSCCM-AI-0003-2022-4.3-b)Inducción del Manual de Ética y Conducta al personal que no la ha recibido.
Auditoría Int.
100%
Cumplido
INFORME-MSCCM-AI-0003-2022-4.2-b)divulgación promoción yformación permanente de los funcionarios sobre el manual de ética y conducta
Auditoría Int.
100%
Cumplido
I-2021-010-DCI4.2.aDesarrollo de propuesta para atender gestión por procesos
Control Interno
100%
Cumplido
I-2021-010-DCI-4.2.dPlan de fortalecimiento de la gobernanza y gestióntecnológica de la Municipalidad de San Carlos
Control Interno
100%
Cumplido
I-2021-012-DCI-4.2.dRemitir al Departamento de Control Interno cualquier recomendación
Control Interno
100%
Cumplido
I-2021-010-DCI-4.2.cCapacitación en gestión de activos
Control Interno
100%
Cumplido
I-2021-010-DCI-4.2.bNombramiento de Comisión de Ética
Control Interno
100%
En Ejecución
I-2021-012-DCI-4.1.eCreación de una medición sobre la madurez del Sistema de Control Interno
Control Interno
100%
En Ejecución
I-2021-010-DCI-4.2.gRemitir los resultados del presente Informe al Concejo Municipal y solicitar la presentaciónjimm
Control Interno
100%
Cumplido
INFORME-MSCCM-AI-0007-2022-4.2.3 a)Instruir a los ingenieros responsables de los futuros proyectos que elaboren el correspondiente plan de verificación de calidad sustentado en el plan de control de calidad del contratista de forma tal que se garantice razonablemente la integridad del proceso de control de calidad respectivos.Informar a la Auditoría la instrucción girada en un lapso no superior al día 07/12/2022.
Auditoría Int.
100%
Cumplido
INFORME-MSCCM-AI-0006-2022-4.2Elaboración oficialización implementación y seguimiento de un procedimiento que regule las contrataciones de obra pública realizadas bajo la modalidad de entrega según demanda. (Ver punto 2.1 de este informe). El plazo de este manual aprobado por el concejo e implementado en el personal requerido no debe ser superior a la fecha 15/12/2022 y debe ser informado a ésta Alcaldía mediante oficio en dicha fecha.
Auditoría Int.
100%
Cumplido
INFORME-MSCCM-AI-0007-2022-4.2.4 a)Informar a la Auditoría que ya se inició el procedimiento que defina si existe posible responsabilidad administrativa civil o penal por los hechos expuestos en este informe y según el debido proceso correspondiente en un lapso no superior al día 16/12/2022.
Auditoría Int.
0%
En Ejecución
INFORME-MSCCM-AI-0007-2022-4.2.2 a)Generar instrucciones par que UTGVM applique en cada proyecto una adecuada supervisión -in situ- de las obras ejecutadas.Informar a la Auditoría Interna la orden girada en una fecha no superior al 16/12/2022.
Auditoría Int.
100%
Cumplido
DFOE-LOC-IF-00005-2021-4.4.b)-2ENVIAR el 30/12/2022 SEGUNDO INFORME DE LA IMPLEMENTACIÓN FINAL DE TODA LA ESTRATEGIA: para que este Gobierno Local establezca las herramientas necesarias para implementar GpRD que involucre al menos: concepto Valor público la aplicación de metodologías de control y seguimiento de riesgos la emisión de los lineamientos que regulen la incorporación de información en página web de la Municipalidad y PAO's que incorporen la cadena de valor capacitaciones sobre la orientación e implementación de la
CGR
100%
Cumplido
INFORME-MSCCM-AI-0006-2022-4.16-b)Se le solicita que en un plazo no superior a 15 días calendario a partir de recibido el presente oficio se entregue a ésta Alcaldía un cronograma con fechas de cumplimiento para la implementación de: Elaborar aprobar e implementar un procedimiento sobre los libros legales y de actas el cual regule entre otros la apertura mantenimiento actualización disponibilidad cierre y custodia de los libros. (Ver punto 2.12 de este informe).Remitir a ésta Alcaldía informes del estado de cumplimiento en
Auditoría Int.
100%
En Ejecución
INFORME-MSCCM-AI-0007-2022-4.2.1 a)Girar la orden para que se hagan estudios técnicos que permitan acreditar que los proyectos se ajustan a las necesidades reales de la red vial cantonal.Informar a la Auditoría Interna la orden girada en una fecha no superior al 30/12/2022.
Auditoría Int.
100%
Cumplido
DFOE-LOC-IF-00005-2021-4.7.a)Crear y Divulgar al 30/12/2022 instrumentos de control que regulen el seguimiento y evaluación de los planes corto mediano y largo plazo con GpRD con al menos: responsables obejtivos e indicadores plazos acciones de seguimiento y evaluación y la periodicidad e información a incluir en los informes producto de los seguimientos y evaluaciones de esos planes y su vínculo con la planificación institucional en sus diversos instrumentos así como la determinación de los efectos sobre la población obj
CGR
100%
Cumplido
DFOE-LOC-IF-00005-2021-4.5.b)-1Enviar el 31/12/2022 PRIMER INFORME DE AVANCE SOBRE LA IMPLEMENTACIÓN DE: un mecanismo que integre los subcomponentes de contabilidad tesorería y presupuesto de forma tal que se puedan generar reportes que permitan la integración y coherencia entre ellos
CGR
100%
Cumplido
I-2022-006-DCI-4.2.12.Emitir criterio legal en cuanto al extravío de los expedientes 2017CD-000166-01 2018CD-000026-01 2018CD-000174 y 2019CD-000029-01 y la responsabilidad que debe asumir el Departamento de Proveeduría.
Control Interno
100%
Cumplido
I-2016-005-DCIi.Manuales pendientes de elaboración por parte del Departamento de Enlace Comunal
Control Interno
100%
Cumplido
I-2022-006-DCI-4.2.17.Revisar las implicaciones de la participación de funcionarias municipales en el acuerdo de Junta Directiva para participar en el proceso de compra 2020LA-000008-0003600001.
Control Interno
0%
Asignado
I-2022-006-DCI-4.2.14.Recordar a las Jefaturas de Departamento mantener los expedientes de compra debidamente ordenados de acuerdo con lo que se detalla en SICOP.
Control Interno
0%
Asignado
I-2022-010-DCI-4.2.7.Recordar que la delegación de funciones en caso de ausencia del superior debe realizarse con el debido recargo de funciones.
Control Interno
100%
Cumplido
I-2022-005-DCI-e.Dar seguimientos a los procedimientos pendientes de aprobación en la Unidad de Patentes.
Control Interno
100%
Cumplido
I-2022-006-DCI-4.2.18.Revisar las implicaciones de la participación de la Jefe de Servicios Jurídicos en el acuerdo de Junta Directiva para participar en el proceso de compra 2021LA-000014-0003600001.
Control Interno
0%
Asignado
I-2022-010-DCI-4.2.8.Cumplir con el plazo para emitir las resoluciones de visados además dichas resoluciones deben ser firmadas y enviadas al interesado en el momento en que se emiten.
Control Interno
100%
Cumplido
I-2022-010-DCI-4.2.6.Revisar la diferencia en la cantidad de acciones del Asistente de Catastro de un mes a otro además revisar las solicitudes que no han sido tramitadas.
Control Interno
100%
Cumplido
I-2022-010-DCI-4.2.5.Revisar las funciones del Jefe de Catastro y Jefe de Desarrollo Urbano para que se ajusten a lo que realmente realizan.
Control Interno
100%
Cumplido
I-2022-010-DCI-4.2.4.Revisar los procedimientos de Desarrollo Urbano para identificar cuales deben ser creados actualizados o derogados.
Control Interno
100%
Cumplido
I-2022-010-DCI-4.2.3.Identificar los procedimientos faltantes por actualizar o por derogar para proceder con su actualización o creación.
Control Interno
100%
Cumplido
I-2022-010-DCI-4.2.2.Solicitar a la Jefatura de la Unidad e Catastro y Censo dar revisión a la Autoevaluación de Control Interno específicamente a los planes de mejora que poseen fecha de finalización vencida
Control Interno
100%
Cumplido
I-2022-010-DCI-4.2.1.Solicitar a las Jefatura de la Unidad de Catastro y Censos actualizar la matriz de riesgos.
Control Interno
100%
Cumplido
I-2022-010-DCI-4.2.11.Considerar la propuesta realizada por el señor Salas Rodríguez mediante Correo2022_06_28 14_24_06CSR
Control Interno
0%
Asignado
I-2022-010-DCI-4.2.10.Analizar el proceder en cuando a las acciones de los funcionarios que han solicitado visados como profesionales en la rama de ingeniería en topografía.
Control Interno
0%
Asignado
I-2021-011-DCI-4.2.aRemitir los resultados del presente informe al Concejo Municipal y solicitar la presentación
Control Interno
100%
Cumplido
I-2022-011-DCI-4.2.4Incluir las funciones del puesto "Asistente de Alcaldía" en el Manual de Clases de la Municipalidad de San Carlos.
Control Interno
100%
Cumplido
I-2022-011-DCI-4.2.2Solicitar al Departamento de Recursos Humanos la revisión y actualización de la autoevaluación de control interno.
Control Interno
100%
Cumplido
I-2022-011-DCI-4.2.1Actualización de la matriz de riesgos de Recursos Humanos.
Control Interno
100%
Cumplido
I-2022-005-DCI-a.Revisar la matriz de riesgos de Patentes para analizar y actualizar todos aquellos elementos que se encuentren pendientes.
Control Interno
100%
Cumplido
I-2021-011-DCI-4.2.e.13Solicitar análisis de riesgos de Ordenamiento Territorial
Control Interno
100%
Cumplido
I-2021-011-DCI-4.2.d.4Completar las matrices de riesgos de Ordenamiento Territorial
Control Interno
100%
Cumplido
IAI-0004-2020-4.2.2actualización del Manual de Procedimientos Financiero-Contable - COBROS
Auditoría Int.
0%
En Ejecución
INFORME-MSCCM-AI-0007-2022-4.2.3 b)Elaborar el correspondiente plan de verificación de calidad sustentado en el plan de control de calidad del contratista de forma tal que se garantice razonablemente la integridad del proceso de control de calidad respectivos y se obvie así la repetición de las debilidades apuntadas en los puntos 2.2 al 2.5 del presente informe.Informar a la Alcaldía que que los proyectoscuentan con el respectivo plan de verificación de calidad que compete a los ingenieros responsables de los proyectos y de que t
Auditoría Int.
0%
En Ejecución
INFORME-MSCCM-AI-0007-2022-4.2.2 b)Aplicar una adecuada supervisión -in situ- de las obrasejecutadas de forma tal que se detecte oportunamente cualquier desviación u obstáculo que atente contra el desarrollo normal de los trabajos según éstosfueron concebidos y en caso de ser necesario se adopten las medidas correctivas que correspondan evitando así la reiteración de debilidades comolas explicadas en los puntos 2.2 al 2.5 del presente informe. Certificar a la Alcaldía Municipal en un plazo no superior al 13/02/2023 que todos en l
Auditoría Int.
0%
En Ejecución
I-2016-001-DCI-a.Presupuestando los procedimientos de Inspectores por mejorar y el desarrollo de los pendientes
Control Interno
100%
Cumplido
I-2022-012-DCI4.2.3Solicitar a la Jefatura de Catastro remitir un cronograma donde se establezca el cumplimiento a mediano plazo de las disposiciones que se tienen pendientes.
Control Interno
100%
Cumplido
I-2022-009-DCI-4.5.d)Realizar una revisión de los montos cobrados por espectáculos públicos durante los años anteriores al 2022 así como del cumplimiento de los requisitos para el otorgamiento de dichos permisos.
Control Interno
0%
En Ejecución
I-2022-009-DCI-4.5.c)Analizar las responsabilidades en que pudo haber incurrido el señor XXXXXXXXXX por su participación en la organización del evento.
Control Interno
0%
Asignado
I-2022-009-DCI-4.5.e)Realizar las gestiones de cobro necesarias para recuperar le monto pendiente de pago por el espectáculo público.
Control Interno
100%
Cumplido
INFORME-MSCCM-AI-0007-2022-4.2.1 b)Hacer los estudios técnicos que permitan acreditar (a través de criterios suficientes y apropiados) que los proyectos se ajustan a las necesidades reales de la red vial cantonal.Remitir a la Alcaldía Municipal en un plazo no superior al 02/03/2023 una certificación suscrita en conjunto con el Director de la Unidad Técnica de Gestión Vial donde informe sobre la implementación de dichos controles.
Auditoría Int.
0%
En Ejecución
I-2022-009-DCI-4.5.b)Analizar si las omisiones indicadas podrían acarrear responsabilidades a los funcionarios que las cometieron
Control Interno
0%
Asignado
INFORME-MSCCM-AI-0006-2022-4.1-b)En un plazo no superior al día 15/03/2023 reportar a la Alcaldía mediante oficio un informe de las contrataciones de obra pública bajo la modalidad e entrega según demanda que se hayan generado hasta el momento y el cumplimiento de lo establecido por la CGR en el oficio DCA-1716 y cualquier medida tomada al respecto. (Ver punto 2.1 de este informe).
Auditoría Int.
100%
Cumplido
I-2016-001-DCI-h.Rutas de inspección seguimiento a cada caso
Control Interno
100%
Cumplido
I-2016-001-DCI-i.Revisar y actualizar los expedientes
Control Interno
100%
Cumplido
I-2016-001-DCI-e.Capacitación general a los inspectores sobre los procedimientos
Control Interno
100%
Cumplido
I-2016-001-DCI-d.Retomen 22 casos incluidos en este informe.
Control Interno
100%
Cumplido
I-2016-001-DCI-a.-BInforme actualizado de la situación legal de las construcciones sin permiso
Control Interno
100%
Cumplido
I-2016-001-DCI-b.Procedimientos de “Notificaciones” y “Cierres”.
Control Interno
100%
Cumplido
I-2016-001-DCI-c.Reubicar a los 15 inspectores nombrados
Control Interno
100%
Cumplido
I-2016-001-DCI-f.Justificación del tiempo de atraso en las visitas municipales
Control Interno
100%
Cumplido
I-2021-011-DCI-4.2.e.4Solicitar análisis de riesgos de Catastro
Control Interno
100%
Cumplido
I-2022-010-DCI-4.2.9.Mantener el registro de visados correctamente actualizadopara evitar diferencias faltantes o información incorrecta.
Control Interno
0%
En Ejecución
I-2021-011-DCI-4.2.d.1Completar las matrices de riesgos de Catastro
Control Interno
100%
Cumplido
I-2022-015-DCI-4.1.b.Solicitar a Control interno presentar los resultados mostrados en este informe a los titulares de la municipalidad de forma que se conozcan los resultados y avances mostrados.
Control Interno
0%
Asignado
I-2022-015-DCI-4.1.c.Remitir el presente informe al Comité de Riesgo y Control conforme a lo establecido en el Reglamento de Control interno.
Control Interno
0%
Asignado
I-2022-006-DCI-4.2.8.Revisar y actualizar el Reglamento Interno de Contratación Administrativa.
Control Interno
100%
En Ejecución
I-2021-011-DCI-4.2.e.9Solicitar análisis de riesgos de Desarrollo Urbano
Control Interno
100%
Cumplido
I-2021-011-DCI4.2.e.6Solicitar análisis de riesgos de Cobros
Control Interno
100%
Cumplido
I-2022-015-DCI-4.1.a.Remitir los resultados del presente informe al Concejo Municipal y solicitar la presentación de los resultados obtenidos conforme a lo establecidoen el Reglamento de Control Interno de la Municipalidad de San Carlos.
Control Interno
100%
Cumplido
I-2021-011-DCI-4.2.e.1Solicitar análisis de riesgos de Acueductos
Control Interno
100%
Cumplido
I-2016-010-DCI-a.Enlace de verificación sobre los puestos afines
Control Interno
0%
En Ejecución
I-2014-002-DCI-f.Procedimiento de “Pago de Planillas de Salario”
Control Interno
100%
Cumplido
I-2022-012-DCI-4.2.1Solicitar a Catastro la actualización de la matriz de riesgos.
Control Interno
100%
Cumplido
I-2022-012-DCI-4.2.2Solicitar a Catastro la actualización de la autoevaluación de control interno.
Control Interno
100%
Cumplido
I-2022-014-DCI-4.1.d)Remitir al Departamento de Control Interno cualquier recomendación de mejora adicional tanto en relación con el contenido del presente informe como del fondo de los temas presentados.
Control Interno
0%
Revisión Alcaldía
I-2022-014-DCI-4.1.c)Remitir el presente informe al Comité de Riesgo y Control conforme a lo establecido en el Reglamento de Control interno.
Control Interno
0%
Revisión Alcaldía
I-2022-006-DCI-4.2.13.La Jefatura de Recursos Humanos debe cumplir con los deberes establecidos en el artículo 49 del Reglamento de Control Interno.
Control Interno
100%
Cumplido
I-2022-011-DCI-4.2.3Solicitar a Recursos Humanos remitir un cronograma donde se refleje el cumplimiento a mediano plazo de las disposiciones pendientes.
Control Interno
0%
En Ejecución
I-2022-012-DCI4.2.5Solicitar criterio legar sobre el posible incumplimiento al artículo 157 del Código Municipal por parte del señor Juan Diego Lacayo Alfaro.
Control Interno
100%
Cumplido
I-2016-001-DCI-g.Incluir en los formularios de notificación el lugar donde se realiza la misma
Control Interno
100%
Cumplido
I-2022-004-DCI-4.eRevisar Manuales de Puestos
Control Interno
100%
En Ejecución
I-2022-012-DCI-4.2.4Considerar los hallazgos encotrados a partir de la revisión de nombramientos asignada mediante MSC-AM-1620-2022.
Control Interno
0%
En Ejecución
I-2022-011-DCI-4.2.10Considerar los hallazgos identificados a partir de la revisión de concursos internos asignados mediante MSC-AM-01620-2022.
Control Interno
0%
En Ejecución
INFORME-MSCCM-AI-0007-2022-4.2.4 b)Informar a la Auditoría del procedimiento que definió si existía posible responsabilidad administrativa civil o penal por los hechos expuestos en este informe y según el debido proceso correspondiente en un lapso no superior al día 09/06/2023.
Auditoría Int.
0%
En Ejecución
I-2022-003-DCI-e)e) Aplicar de forma inmediata la priorización de proyectos que haya vigente.
Control Interno
100%
Cumplido
I-2022-003-DCI-h)-Bh) Realizar la consulta a la Contraloría General de la República sobre la forma en que en el futuro se le deberán de presentar los requerimientos de Planificación y Presupuesto de forma que se reciban a satisfacción sin dejar de lado el modelo GpRD por el cual este municipio fue auditado.
Control Interno
100%
Cumplido
I-2022-003-DCI-d)d) Se garantice la inclusión de las metodologías GpRD del BID y metodologías MIDEPLAN en los procedimientos de la Muni.
Control Interno
100%
Cumplido
I-2022-003-DCI-b)b) Planificación debe exigir un análisis de riesgo en los perfiles de proyecto.
Control Interno
100%
En Ejecución
I-2022-001-DCI-a).iNombramientos de Jornales ocasionales con códigos de Servicios
Control Interno
100%
En Ejecución
I-2022-001-DCI-c)Ordenar a Enlace Comunal asegurarse de que se cumplan las cláusulas contractuales de los 3 convenios.
Control Interno
100%
Cumplido
I-2022-001-DCI-d)Recomendar a Enlace Comunal establecer en los contratos de obra la persona la forma de fiscalizar y el tipo de obra contratada por "Obra Terminada" si fiscalizan en porcentaje de avance o bien por horas si fiscalizarán todas y cada una de las horas de trabajo.
Control Interno
100%
Cumplido
I-2022-001-DCI-b)Ordenar a Enlace Comunal atender el mandato del INVU de 10 m de retiro del borde del cauce de Quebrada Campamento
Control Interno
100%
Cumplido
I-2022-001-DCI-a).iiPago de Horas Extras a funcionarios de la UTGVM Aseo de Vías Cementerio Acueductos y Recolección de Residuos
Control Interno
100%
En Ejecución
I-2022-001-DCI-j)j) Deben determinarse las obras faltantes en el proyecto considerando la priorización de los recursos a asignar suscribir los convenios necesarios para estas y determinar como se administrarán las instalaciones una vez concluida su construcción.
Control Interno
100%
En Ejecución
I-2022-001-DCI-k)k) Se sugiere ordenar a la Proveeduría exigir detalles en la requisiciones o en los oficios que justifican las requisiciones de compra como lo es el establecer datos de personas responsables de fiscalizar y recibir conforme en campo las obras y cómo lo van hacer. En las contrataciones de entrega según demanda solicitar igualmente las justificaciones y detalles que sean necesarios para determinar los alcances de las entregas.
Control Interno
100%
Cumplido
I-2022-003-DCI-c)c) GpRD de modo que para el ejercicio del PAO 2023 y siguientes se tenga implantado aprobado y capacitado el personal.
Control Interno
100%
En Ejecución
I-2022-001-DCI-e)Ordenar a Enlace Comunal que informe mediante cronograma la implementación de las recomendaciones de los informes I-2016-005-DCI I-2016-005-DCI y I-2016-008-DCI
Control Interno
100%
Cumplido
I-2022-001-DCI-i)i) Solicitar al Departamento de Enlace Comunal que se de seguimiento al cumplimiento de las condiciones de los convenios y se garantice el cumplimiento de estos. Asimismo que se hagan las correcciones según corresponda a los convenios que en la práctica sufran modificaciones en cuanto a su alcance plazo monto y cualquier otra condición que así lo requiera.
Control Interno
100%
Cumplido
I-2022-001-DCI-h)h) Recomendar a la Dirección Jurídica mejorar la redacción de los convenios como los de éste proyecto de forma que se puede evitar malas interpretaciones en cuanto a la claridad de los alcances de las inversiones de las partes que lo firman.
Control Interno
0%
Asignado
I-2022-001-DCI-f)Analizar las sugerencias de Valenzuela del punto 3.4.3 del presente informe y Anexos 7 y 8.
Control Interno
100%
En Ejecución
I-2022-003-DCI-f)f) Ordenar a Planificación genere una directriz de forma inmediata solicitando a Jefes y concejos de Distrito hacer llegar los proyectos priorizados como requisito de inclusión en el PAO.
Control Interno
100%
Cumplido
I-2022-003-DCI-a)a) Solicitar a la Jefatura de Planificación y Desarrollo Estratégico actualizar su Matriz de Riesgos en 3 meses plazo tomando en cuenta también la identificación de posibles riesgos de fraude y corrupción.
Control Interno
100%
Cumplido
I-2022-003-DCI-h)h) Realizar la consulta a la Contraloría General de la República sobre la forma en que en el futuro se le deberán de presentar los requerimientos de Planificación y Presupuesto de forma que se reciban a satisfacción sin dejar de lado el modelo GpRD por el cual este municipio fue auditado.
Control Interno
100%
Cumplido
I-2022-001-DCI-a).iiiCompras de combustible con tarjeta de código presupuestario 5-02-02-02-01-01 de Recolección de Desechos.
Control Interno
100%
En Ejecución
I-2022-003-DCI-g)g) Ordenar a Planificación Dearrollar herramienta que permita la verificación medición seguimiento y cumplimiento de metas y para el adecuado desarrollo de estrategias institucionales definidas bajo el esquema de GpRD.
Control Interno
100%
Cumplido
INFORME-MSCCM-AI-004-2023-4.2.3-a)Girar al departamento pertinente la instrucción de identificar analizar y establecer actividades de control con respecto a los riesgos asociados a tasa de interés tipo de cambio liquidez ciberseguridad entre otros.
Auditoría Int.
100%
Cumplido
MSCAM-CI-034-2023-4.4.1Solicitar al Departamento de Gestión Ambiental realizar una ampliación del informe presentado mediante oficio MSCAM-GA-0525-2022.
Control Interno
0%
Revisión DCI
INFORME-MSCCM-AI-004-2023-4.2.3-c)Identifique analice y establezca actividades de control con respecto a los riesgos asociados a CIBERSEGURIDAD dentro de las competencias que abarquen a TIC.
Auditoría Int.
100%
Cumplido
I-2022-004-DCI-4.bSolicitar a la unidad de Servicios Jurídicos que se indiquen los pasos a seguir en relación con el nombramientorealizado sin cumplir los requisitostanto en el puesto de TécnicoMunicipal 2-C el 20 de junio de 2009 (y previos nombramientos como interino) como en la plaza de Técnico Municipal 3el 10 de julio de 2012.
Control Interno
100%
En Ejecución
I-2022-004-DCI-4.aRevisión de nombramiento sin requisitos
Control Interno
100%
En Ejecución
I-2022-004-DCI-4.cComo resolver la falta de concurso interno
Control Interno
100%
En Ejecución
I-2022-012-DCI-4.2.6Solicitar al Colegio Federado de Ingenieros y Arquitectos (CFIA) copia del criterio emitido por la Junta Directiva General del CFIA sobre el Caso N°726-2020.
Control Interno
0%
En Ejecución
INFORME-MSCCM-AI-004-2023-4.2.3-b)Identifique analice y establecezca actividades de control con respecto a los riesgos asociados a tasa de interés tipo de cambio liquidez entre otros y actualice los resultados de esto en su matriz de SEVRI.
Auditoría Int.
0%
En Ejecución
INFORME-MSCCM-AI-004-2023-4.2.2-b)Actualice y empiece a aplicar el procedimiento actualizado establecido en el Manual Financiero Contable como "DHM-0002-2011" atinente a la emisión de deuda municipal con fundamento en lo que señala el Código Municipal en su artículo 123.
Auditoría Int.
0%
En Ejecución
INFORME-MSCCM-AI-004-2023-4.2.1-b)Debe actualizar oficializar y promulgar las Políticas Estrategias Lineamientos y Procedimientos de deuda Municipal y presentarlos ante el jerarca para su debida aprobación según la normativa vigente.
Auditoría Int.
0%
En Ejecución
INFORME-MSCCM-AI-004-2023-4.2.1-a)Girar instrucciones a la Dirección de Hacienda para actualizar oficializar y promulgar las Políticas Estrategias Lineamientos y Procedimientos de deuda Municipal y presentarlos ante el jerarca para su debida aprobación según la normativa vigente.
Auditoría Int.
100%
Cumplido
I-2022-011-DCI-4.2.12El titular de Recursos Humanos debe hacer constar que el funcionario a nombrar en los puestos cumple con los requisitos establecidos para el mismo.
Control Interno
100%
Cumplido
MSCAM-CI-034-2023-4.4.2Solicitar al Departamento de Recursos Humanos realizar un estudio en el que se indiquen las funciones específicas del cargo requisitos mínimos conocimientos deseables y condiciones personales deseables del puesto Inspector Cantonal de Aguas.
Control Interno
0%
Revisión DCI
INFORME-MSCCM-AI-004-2023-4.2.2-a)Girar instrucciones a la Dirección de Hacienda para que valore la actualización y/o aplique el procedimiento establecido en el Manual Financiero Contable DHM-0002-2011 atinente a la emisión de deuda municipal con fundamento en lo que señala el Código Municipal en su artículo 123.
Auditoría Int.
100%
Cumplido
I-2022-008-DCI-4.2.g)Solicitar a Recursos Humanos que presente un plan para dar cumplimiento a las disposiciones contenidas en informes de Control Interno que aún están pendientes de ser atendidas.
Control Interno
100%
Cumplido
I-2022-008-DCI-4.2.f)Solicitar a Recursos Humanos que se proceda a completar la Valoración de Riesgos de esa unidad
Control Interno
100%
Cumplido
I-2022-008-DCI-4.2.e)Revisar las implicaciones de la omisión del ascenso directo antes de la realización del concurso interno 03-2021.
Control Interno
100%
Cumplido
I-2022-008-DCI-4.2.d)Notificar a participantes de concursos internos
Control Interno
100%
Cumplido
I-2022-008-DCI-4.2.c)Coordinador de Recursos Humanos debe firmar concursos
Control Interno
100%
Cumplido
I-2022-008-DCI-4.2.b)Solicitar a Recursos humanos completar expedientes con documentos del concurso
Control Interno
100%
Cumplido
INFORME-MSCCM-AI-0006-2022-4.3-a)Girar Directriz para que en un plazo no superior a 15 días calendario a partir de recibido el presente oficio se entregue a ésta Alcaldía un cronograma con fechas de cumplimiento para la implementación de: De considerarse necesario realizar ajustes o modificaciones a la normativa interna se deberáelaborar el estudio respectivo para así realizar las modificaciones necesarias a la normativa que tenga que ver con Procedimientos de Contratación Administrativa. Remitir a la auditoría interna el of
Auditoría Int.
100%
Cumplido
INFORME-MSCCM-AI-0006-2022-4.4-b)SE TIENE LA IDEA DE QUE EL TEC HARÁ ÉSTE TRABAJO. Remitir a la Alcaldía informes periódicos según el cronograma de implementación.
Auditoría Int.
100%
En Ejecución
INFORME-MSCCM-AI-0006-2022-4.3-b)Se le solicita que en un plazo no superior a 15 días calendario a partir de recibido el presente oficio se entregue a ésta Alcaldía un cronograma con fechas de cumplimiento para la implementación de: Incorporar en la normativa interna que se actualice que no deben tomarse decisiones que excedan las competencias asignadas y por tanto en todo caso que la normativa interna (Reglamentos Manuales u otros) que contienen los procedimientos de la gestión municipal en materia de contratación administra
Auditoría Int.
100%
Cumplido
INFORME-MSCCM-AI-0006-2022-4.4-a)Girar la directriz para que se realice un estudio de estructura organizacional de Desarrollo Estratégico tramitar su aprobación con el Concejo (debe estar detallada toda la gestión en un cronograma de ejecución con fechas de cumplimiento). SE TIENE LA IDEA DE QUE EL TEC HARÁ ÉSTE TRABAJO. Remitir a la auditoría interna el oficio de la instrucción en un lapso no superior a la fecha 22/09/2022.
Auditoría Int.
100%
Cumplido
I-2022-005-DCI-b.Revisar la matriz de riesgos de Inspectores para completar la información faltante en cada una de las etapas.
Control Interno
100%
Cumplido
I-2015-006-DCI-b)Obligatoriedad de que los proyectos anuales lleguen priorizados y justificados técnicamente
Control Interno
100%
Cumplido
I-2022-001-DCI-g)g) Recomendar al Departamento de Planificación y Desarrollo Estratégico utilizar el documento actual crear o actualizar el método documento o herramienta para la priorización de proyectos. Alinear los plazos de cumplimiento de esta disposición a lo indicado en el informe I-2022-003-DCI sobre gestión para resultados
Control Interno
100%
Cumplido
INFORME-MSCCM-AI-003-2023-4.2.5 a)Ordenar revisar del puesto Encargado del Mercado en el Manual de Clases de puestos y en el Manual Básico de Organización y Funcionamiento de todos los componentes funciones requisitos entre otros que consideren el Control Interno y la Valoración de Riesgos prioritariamente. (plazo vence el 21/08/2023)
Auditoría Int.
100%
Cumplido
INFORME-MSCCM-AI-003-2023-4.2.4 a)Girar la orden por escrito a la unidad competente para que se elaboren los procedimientos para llevar a cabo las tareas del encargado del mercado municipal en un plazo de un mes. (hasta el 21/08/2023)
Auditoría Int.
100%
Cumplido
INFORME-MSCCM-AI-003-2023-4.2.3 a)Ordenar por escrito a la unidad administrativa competente la implementación de la valoración de riesgos del Mercado Municipal de San Carlos conforme las Directrices para el establecimiento y funcionamiento del SEVRI con el propósito que produzca la información para la toma de decisiones que contribuya a ubicar a la municipalidad en un nivel de riesgo aceptable. En un plazo inferior a cumplir hasta el 21/08/2023.
Auditoría Int.
100%
Cumplido
INFORME-MSCCM-AI-003-2023-4.2.2 a)Girar la instrucción por escrito para que se incorporen en el procedimiento para el cálculo del precio del alquiler de los locales del mercado los datos y la información necesaria que servirán para la realización de los cálculos para el Dictamen que debe rendir la Comisión Recalificadora. Plazo para implementar lo anterior hasta 21/08/2023.
Auditoría Int.
100%
Cumplido
INFORME-MSCCM-AI-003-2023-4.2.1 a)Delegar al titular competente administrativo Según la recomendación 4.1.1. (que le corresponde implementar al Concejo Municipal) definir por escrito si se va a utilizar el indicador de rentabilidad como uno de los rubros para la determinación del precio del alquiler así como los otros datos y la forma de cálculo a utilizar según lo indicado en el artículo 2 de la Ley 2428. Plazo para implementar lo anterior hasta 21/08/2023.
Auditoría Int.
100%
Cumplido
I-2022-011-DCI-4.2.9Solicitar criterio legal sobre la aplicación del término "preparación equivalente" para nombrar a Bernal Acuña Rodríguez en el puesto "Coordinador de Inspectores".
Control Interno
0%
En Ejecución
I-2022-011-DCI-4.2.8Solicitar criterio legal sobre el nombramiento sin cumplir requistios del señor Luis Bernal Acuña Rodríguez en el puesto "Inspector Municipal" año 1997.
Control Interno
0%
En Ejecución
I-2023-003-DCI-4.2.3.Solicitar a la Jefatura de la Unidad de Catastro indicar el periodo en que dará cumplimiento a la disposición 4.2.9 del Informe I-2022-010-DCI.
Control Interno
0%
En Ejecución