Internos

• ·SP-DCI-001
• ·SP-ALC-001
• ·SP-PDE-001

Externos

• ·MIDEPLAN (lineamientos SEVRI)
• ·Contraloría General de la República
• ·Auditoría Interna (PR-DAI)

Información

• ·Inventario de procesos y actividades institucionales por unidad
• ·Resultados de autoevaluaciones de control interno previas
• ·Hallazgos de auditorías internas y externas
• ·Lineamientos SEVRI de MIDEPLAN actualizados
• ·Matriz de riesgos institucional del período anterior

Procedimientos

• ·P-DCI-001-2024
• ·P-DCI-007-2024

Normativa

• ·LEY-8292-2002
• ·DE-37227

Objetivo

Coordinar el proceso institucional de identificación, análisis, valoración y tratamiento de riesgos conforme al SEVRI, manteniendo actualizada la matriz de riesgos municipal y reportando los resultados a la Contraloría General de la República y MIDEPLAN.

Participantes

• ·ALC
• ·DPL

Procedimientos

• ·P-DCI-007-2024

KPIs

• ·% de unidades con valoración de riesgo completada en el período
• ·% de riesgos identificados con controles documentados y actualizados
• ·% de planes de tratamiento de riesgos ejecutados en el plazo definido
• ·Nº de riesgos críticos (nivel alto o muy alto) identificados en el período

Riesgos

• ·Matriz SEVRI desactualizada — riesgos institucionales no identificados ni mitigados
• ·Unidades que no participan en la valoración — cobertura institucional incompleta
• ·Riesgos valorados sin planes de tratamiento ni responsable asignado
• ·Incumplimiento de plazos MIDEPLAN para presentación del SEVRI

Información

• ·Matriz SEVRI actualizada con riesgos, controles y planes de tratamiento
• ·Informe de valoración de riesgos institucional para MIDEPLAN y CGR
• ·Fichas de riesgo por unidad con valoración de probabilidad e impacto
• ·Tablero de seguimiento de planes de tratamiento de riesgos

Procedimientos

• ·P-DCI-001-2024
• ·P-DCI-005-2024

Internos

• ·SP-DCI-001
• ·SP-DCI-005
• ·SP-ALC-001
• ·SP-PDE-001

Externos

• ·MIDEPLAN (SEVRI)
• ·Contraloría General de la República
• ·Auditoría Interna (PR-DAI)