Evaluación de Cumplimiento de Normativa
P-DCI-005DCI2024v216 pasosTransversal
Diagrama de flujo — Swimlanes
16 pasos16 pasos · 3 responsables
Matriz de responsabilidades
16 pasos · columnas por responsable| Paso | Coordinador de Control Interno | N/A | Asistente de Control Interno |
|---|---|---|---|
| 1 | Recibe la solicitud de la evaluación. | ||
| 2 | Agrega el nuevo estudio al plan de trabajo y asigne las 2 Coordinador de Control Interno fechas y responsable de cumplimiento. | ||
| 3 | Solicita al titular del departamento la normativa aplicable. | ||
| 4 | Ingresa en la Base de Datos de Control Interno y busca la 4 Asistente de Control Interno normativa a evaluar. | ||
| 5 | Crea los formularios necesarios para la evaluación. | ||
| 6 | Coordina con el Titular del departamento o unidad, el 6 Asistente de Control Interno cronograma de reuniones de trabajo. | ||
| 7 | Se reúne con el Titular del departamento parala revisión del cumplimiento de toda la normativa. | ||
| 8 | Asesora al titular de la unidad en la creación de planes de 8 mejora y coordina reuniones de acompañamiento para Asistente de Control Interno su cumplimiento. | ||
| 9 | Elabora un informe con las conclusiones y las recomendaciones. En las recomendaciones mencione cómo corregir y a quién le corresponde hacerlo. | ||
| 10 | Se reúne con el Titular del departamento evaluado para tomar el parecer de los resultados obtenidos en la 10 Asistente de Control Interno evaluación y tomar en cuenta cualquier indicación, todo bajo el criterio objetivo del analista. | ||
| 11 | Traslade el informe de evaluación al Coordinador de Control Interno, para su aprobación. | ||
| 13 | Analice el informe de evaluación. | ||
| 14 | ¿Está correcto el informe? 14 Coordinador de Control Interno Si: Paso 19. No: Continúe. | ||
| 15 | Envíe al Analista de Control Interno el informe con las observaciones. observaciones. | ||
| 17 | Remite al Coordinador de Control Interno el informe de evaluación. | ||
| 18 | Elabore un oficio señalando el cierre y los resultados del 18 Coordinador de Control Interno proceso. |