Investigaciones Preliminares
Propósito
El presente procedimiento tiene como propósito estudiar las desviaciones que se pueden presentar en el cumplimiento de los objetivos del Sistema de Control Interno.
Alcance
El presente procedimiento regula los procesos de investigación que le sean solicitados al Departamento de Control Interno por parte de la Alcaldía Municipal.
Responsable
Funcionario Municipal
Sistemas de apoyo
Ninguno
Registros
Toda denuncia tendrá un detalle de los hechos acontecidos registrados en la aplicación disponible en el Gestor Documental de Control Interno y un expediente con todos los documentos de los trámites realizados.
Control de cambios
Ninguno
Participantes
4 registros| Rol | Nombre / Puesto |
|---|---|
| — | |
| — | |
| — | |
| — |
Políticas de operación
14 registrosLas investigaciones solo podrán ser solicitadas por la Alcaldía Municipal.
La investigación preliminar es facultativa y se realiza si no se tiene identificado a los responsables, los hechos o pruebas suficientes.
La Alcaldía podrá solicitar a cualquier funcionario o contratar servicios externos para la investigación.
Si es un asunto laboral, la investigación tendrá un plazo de 30 días desde el reporte.
El procedimiento es confidencial; no se revelarán datos hasta el informe final.
Se presentará un informe con recomendaciones a la Alcaldía, acompañado del expediente.
Cuando se nombra un Órgano del Debido Proceso, este mantendrá la confidencialidad.
El Órgano Investigador tiene prohibido emitir criterios antes del informe.
Quedan impedidos los funcionarios de divulgar cualquier dato del proceso.
En toda solicitud de documentos o entrevistas, se indicará que corresponde a una investigación preliminar.
Las entrevistas podrán ser grabadas informando al entrevistado.
Los colaboradores deberán guardar confidencialidad absoluta.
Los profesionales externos deberán suscribir un acuerdo de confidencialidad.
Las investigaciones serán numeradas con siglas + año + consecutivo.
Normativa aplicable
8 registrosLey General de Control Interno
Ley General de la Administración Pública
Ley Contra la Corrupción y el Enriquecimiento Ilícito
Reglamento de Control Interno de la Municipalidad
Ley de Protección de Datos Personales
Código de Trabajo
Estatuto de Servicio Civil
Reglamento Interno de la Municipalidad
Conceptos
4 registrosEstudio de desviaciones en el cumplimiento de objetivos del SCI.
Funcionario o ente encargado de desarrollar la investigación.
Garantía de audiencia y defensa en procedimientos disciplinarios.
Prohibición de divulgar datos del proceso hasta resolución final.
Formularios
En el procedimiento de Investigaciones Preliminares no se hace uso de formularios, esto debido a que la naturaleza de la investigación no lo permite. Investigaciones Preliminares P-DCI-006-2023
Indicadores
2 registros| Indicador |
|---|
Investigaciones preliminares finalizadas Total finalizadas / Total iniciadas * 100 |
Informes presentados en plazo Total en plazo / Total presentados * 100 |
Descripción del procedimiento
20 pasos| Sec. | Descripción |
|---|---|
| 1 | Ordenar el inicio de Investigación Preliminar indicando el hecho que desea que se investigue. |
| 2 | Recibir solicitud y agregue la investigación al registro de estudios especiales y asigne las fechas de ejecución. |
| 3 | Registrar la Investigación Preliminar en el gestor de documentos correspondiente con el número de la investigación. |
| 4 | Asignar el desarrollo de la investigación a un funcionario del Departamento. |
| 5 | Solicitar expedientes y documentos relacionados con el caso de investigación. |
| 6 | Estudiar el contenido del expediente y la normativa en caso de que exista. |
| 7 | ◆ Decisión¿La información contenida en el expediente es suficiente para la elaboración del Informe de Resultados? ✓ Sí: Continúe en el paso 10. ✗ No: Continúe en el paso 8. |
| 8 | Solicitar la información adicional. |
| 9 | Realizar visitas de campo, entrevistas, reuniones, búsqueda en sistemas y revisión de documentación o cualquier otra técnica que brinde la información precisa sobre la investigación. |
| 10 | Analizar la información recolectada. |
| 11 | Confeccionar un informe con las conclusiones y las recomendaciones de la investigación. |
| 12 | Solicitar revisión de parte del Coordinador de Control Interno. |
| 13 | Revisar el informe confeccionado. |
| 14 | ◆ Decisión¿Se requieren ampliaciones o correcciones? ✓ Sí: Regrese al paso 11. ✗ No: Continue en el paso 15. |
| 15 | Firmar informe en conjunto con el investigador. |
| 16 | Confeccionar un oficio de remisión y hace el envío a la Alcaldía Municipal del informe. |
| 17 | Recibir y analizar el informe. |
| 18 | Realizar las resoluciones y notificaciones relacionadas con las recomendaciones del informe. |
| 19 | Actualizar los datos del informe en el gestor documental. |
| 20 | Anotar las recomendaciones en el Seguimiento de Disposiciones. |