Gestión de Riesgos

Corregir Autoevaluaciones de Control interno

Dar seguimiento en cuanto al cumplimiento de la Circular 14300

Remitir a la Auditoría Interna oficio de parte de la Alcaldesa Municipal sobre las acciones tomadas para valorar la dotación de recursos al Departamento de Control Interno y asignar recursos en los casos que sea necesario para gestionar los riesgos y fortalecer el sistema de control interno así como para capacitar a los funcionarios involucrados lo anterior en el plazo de seis meses calendario. (Ver punto 2.4). Plazo para ésta implementación hasta el 18/04/2024.

Actualización de la normativa interna que se encuentra desactualizada entre ella el Manual para el Establecimiento y Funcionamiento del Sistema Específico de Valoración de Riesgo Institucional Manual para la Realización de Autoevaluaciones de Control Interno de la Municipalidad de San Carlos y se corrijan los hechos descritos en el punto 2.6 de este Informe. Plazo para ésta implementación hasta el 18/04/2024.

al Departamento de Control Interno para que una vez aplicadas las dos recomendaciones anteriores se verifique que los funcionarios responsables de la gestión de riesgos (SEVRI) cuentan con el conocimiento necesario y suficiente en materia de gestión de riesgos y que todos comprenden de manera clara cómo utilizar la herramienta SEVRI de la (app). Plazo para ésta implementación hasta el 18/04/2024.

Elabore un modelo de madurez en relación con el SEVRI que establezca los parámetros y metodología para determinar el grado de madurez de la Municipalidad de San Carlos en materia de riesgos. Plazo para ésta implementación hasta el 18/04/2024.

Realice un estudio técnico con el fin de determinar los recursos humanos y/o materiales necesarios para la realización de eventos de capacitación eficaces y oportunos que permitan adquirir conocimiento fomentar la cultura sobre riesgos y concientizar a los funcionarios de la Municipalidad de San Carlos en materia de riesgos. Plazo para ésta implementación hasta el 18/04/2024.

Departamento de Control Interno para que se elaboré un plan de capacitación destinado a los funcionarios municipales en el cual se atiendan de una manera interactiva y participativa (aprender haciendo) las dudas desconocimientos y confusiones que los funcionarios encargados de la gestión de riesgos (SEVRI) y de la Autoevaluación del Sistema de Control Interno (ASCI) tienen en relación con las herramientas (apps) utilizadas y la conceptualización técnica en materia de riesgos y control interno. P

TODO el mundo terminar su SEVRI e involucrar riesgos de Fraude y corrupción.

Enlace Comunal debe elaborar sus planes de tratamiento para disminuir el nivel de riesgo residual.

Se incluyo en este informe un listado de procesos y reglamentos vigentes relacionados con pagos de los departamentos de Administración Tributaria Cobros Contabilidad Recursos Humanos Servicios Generales Proveeduría Tesorería.

Informe actualizado de la situación legal de las construcciones sin permiso

Desarrollar la opción de que los cajeros no realicen la reversión de recibos sin la debida autorización

Remitir el presente informe al Comité de Riesgo y Control

Remitir el presente informe al Comité de Riesgo y Control

Se le solicita que en un plazo no superior a 15 días calendario a partir de recibido el presente oficio se entregue a ésta Alcaldía un cronograma con fechas de cumplimiento para la implementación de: elaborar aprobar e implementar un plan deacción para fomentar la cultura de riesgo. Para esto en primer lugar es importante diagnosticar la cultura existente y con base en ello determinar la cultura de riesgo deseada. Como parte del plan debe contemplarse la concientización y compromiso de la pol

Brindar acompañamiento a las unidades para que se identifiquen analicen y evalúen los riesgos de fraude y corrupción asociados a sus procesos.

Actualizar y aprobar el procedimiento P-DCI-007 "Gestión del Riesgo".